Hướng dẫn thực hiện một số quy định về phòng, chống rửa tiền

D8i ved khach hang c6 mire dia rai ro cao kh6ng thuec cac tnrong hgp quy

dinh tai cac Dieu 13, 14,,15, 16 va 17 dm Luat chong tien, ngoai viec an

dung bien phap nhan biet theo quy dinh tai Dieu 9 Luat ph6ng, chong rira tien, dei

tugng bao cao phai ap dung cac bien phan clanh gia tang cuong saw

1. C6 str phe duyet cim can quan 19 cao hcm it nhat met cAp,so voi cap phe

duyet ap dung doi vai khach hang thong thuang khi khach hang Ian dau thiet lap

quan he hoac khi Ichach hang hien tai duge danh gia IA khach hang co rid ro cao.

Dai ved Ichach hang hien tai, khi danh gia hoan danh gia dugc xep loai IA Ichach

hang c6 ro cao, dei tugng bao cao phai trinh cap c6 tham quyen phe duyet hoM

phe duyet lai mOi quan yen khalch hang nay vaan clung ck bienphan tang cuang

theo quy dinh tai khoan 2, khoan 3 va khoan 4 Dieu nAy.

2. Thu thap be sung ck thong tin sau:

a) Dai vai khach hang la ca nhan:

- Muc thu nhap trung binh hang thang trong 6 thang gan !that can Ichach

hang; ten, dia chi, s8 dien thoai lien lac can ca quan, te chirc hoac chit cu nai

lam viec hoac co thu nhap chinh;

- HQ ten, dia chi, nghe nghiep vg, cheng, con dm khach hang.

b) Bei khach hang la tO chirc:

- Nganh, nghe san xuAt, kinh doanh, dich vu tan doanh thu chinh;

- Bao cao tai chinh trong 2 nam gan nhat;

- Danh sach (h9 ten, dia chi, dien thoai) thanh vien Hei Ming quan tri hoac

Hei ding thanh vien, thanh vien Ban dieu hanh, Ke toan truemg hoac Mang cluang;

- Danh sach (ten, dia chi, ngued dal. dien) can c6ng ty me, ding ty con, van

phong dai dien (neu c6).

3. Gam sat chat che cac giao dich cim khkh hang c6 rAi ro cao.

4. Cap nhat thong tin dinh Icy it nhat 6 thing met Ian hoac lchi Mi tugng bao

cao biet thong tin ve khach hang da co su thay del

Dieu 4. Danh sich ca nhan nut ngoai ca anh huerng chinh tri

1. Danh sach ca nhan nude ngoai co anh huong chinh tri theo quy dinh tai

Ichoan 1 Dieu 13 Luat pheng, chong rim tien dugc dang tai tren Trang th8ng tin

2