Sửa đổi, bổ sung một số Nghị định quy định về điều kiện đầu tư, kinh doanh thuộc phạm vi quản lý nhà nước của Bộ Tài chính

CHINHPHU CQNG HOA xA HQI CHU NGHiA VI~T NAM DQc I~p - Tl}'do - H~nh phuc . sf>: 15112018/ND-CP Ha N9i, ngay 07 thang 11 nam 2018 CONG THONG TIN DI~N TV CHiNH PHil DEN Gii1: a: . Ngay: O.~[,{;,{'(;(,b.. NGHI DINH Sua dBi, bB sung mQt sA Nghi djnhOquy dinh v~ di~u ki~n dfiu tlf, kinh doanh thuQc ph~m vi qmln Iy nha nmyc cua BQ Tai chinh Can CLfLugt t6 chuc Chinh phu ngay 19 thang 6 nam 2015; Can cu Lugt chUng khoan ngay 29 thang 6 nam 2006 va Lugt sua d6i, b6 sung m9t s<5 diJu cua Lugt chUng khoan ngay 24 thang 11 nam 2010; Can CLfLugt kinh doanh bao hidm ngay 09 thang 12 nam 2000 va Lugt sua d6i, b6 sung m9t s<5 diJu cua Lugt kinh doanh bao hidm ngay 24 thang 11 nam 2010; Can cu Lugt kidm toan d9C 19p ngay 29 thang 3 nam 2011; Can CLfLugt gia ngay 20 thang 6 nam 2012; Can CLfLugt ki toan ngay 20 thang 11 nam 2015; Can CLfLugt d6u tu ngay 26 thang 11 nam 2014; Can cu Lugt sua d6i, b6 sung DiJu 6 va Phlj,Ilj,C4 vJ Danh mlj,cnganh, nghJ d6u tu kinh doanh co diJu ki?n coo Lugt d6u tu ngay 22 thang 11 nam 2016; Can cu Lugt doanh nghi?p ngay 26 thang 11 nam 2014; Theo aJ nghj cua B9 truang B9 Tai chinh; Chinh phu ban himh Nght dtnh sua d6i, b6 sung m9t s<5 Nght dtnh quy ajnh vJ aiJu ki?n d6u tu, kinh doanh thu9c phgm vi quan ly nha nuac cua B9 Tid chinh. Chlfoong I LiNH vlfC KE ToAN, KIEM ToAN Di~u 1. Sua dBi, bili bo mQt sA di~u cua Nghi dinh sA 84/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 v~ tieu chuAn, di~u ki~n dAi vOi ki~m toan vien hanh ngh~, t& chrrc ki~m toan dlfQ'Cchftp thu~n ki~m toan cho doonvi co IQ'iich cong chung nhlf sau: 1. Sua d6i IDQt s6 diSu cua Nghi dinh s6 84/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 vS tieu chu~n, diSu ki~n d6i vai kiem toan vien hanh nghS, t6 chuc kiem toan duQ'c ch~p thu~n kiem toan cho don vi co lQ'i ich cong chung nhu sau: -- 1 of 12 -- i I . 2 a) DiSm d khoan 1 Di8u 5 duqc sua d6i nhu sau: "d) Dff phat hanh bao cao kiSm toan v8 bao cao tai chinh nam cho t6i thiSu 200 don vi duqc kiSm toan tinh tir ngay 01 thang 10 nam truac dSn ngay 30 thang 9 nam nQp he, sa dang kY." b) DiSm b, c khoan 2 Di8u 5 duqc sua d6i nhu sau: "b) Co thai gian ho~t dQng kiSm toan t~i Vi~t Nam t6i thiSu la 24 thang tinh ill ngay duqc ca quan co th~m quy8n xac nh~n danh sach dang kY hanh ngh8 kiSm toan l~n d~u ho~c tir ngay duqc c~p Gi~y chUng nh~n du Di8u ki~n kinh doanh dich V\l kiSm toan l~n d~u dSn ngay nQp he, sa dang kY th\fc hi~n kiSm toan; c) Dff phat hanh bao cao kiSm toan v8 bao cao tai chinh nam cho t6i thiSu 250 don vi duqc kiSm toan tinh tir ngay 01 thang 10 nam truac dSn ngay 30 thang 9 nam nQp he, sa dang kY." 2. Bffi b6 mQt s6 di8u cua Nghi diM s6 84/2016!ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 v8 tieu chu~, di8u ki~n d6i vai kiSm toan vien hanh ngh8, t6 chuc kiSm toan duqc ch~p thu~n kiSm toan cho don vi co lqi ich cong chung nhu sau: a) Bffi b6 cac diSm a, e, g, h, i kho8.n 1 Di8u 5. b) Bffi b6 kho8.n 2, diSm g kho8.n 4, kho8.n 5 Di8u 9. Di~u 2. Bii bo mQt sA di~u t~i Nghi dinh sA 174/2016/ND-CP ngay 30 thang 12 nam 2016 quy dinh chi ti~t rnQt sA di~u Clla Lu~t k~ toan nhtr sau: 1. Bffi b6 cac diSm b, d, d kho8.n 1 Di8u 30. 2. Bffi b6 cac diSm b, d khofm 1 Di8u 34. Di~u 3. Bii bo m{)t sA di~u ella Nghi dinh sA 17/2012/ND-CP ngay 13 thang 3 nam 2012 quy dinh chi ti~t va htr«yng d~n thi hanh mQt sA di~u Clla Lu~t ki~m toan dQc l~p nhtr sau: 1. Bffi b6 kho8.n 2 Di8u 6. 2. Bffi b6 cac diSm b, d, g khoan 1 Di8u 11. ChtrO"ngII LiNH WC x6 so, TRO CHOI DItN TIT CO THlfONG DA.NHCHO NGUm NUaC NGOA.I, DJCH \TV XEP H~NG TiN NHI~M, CASINO, D!T CUQC, DJCH \TV QUA.NLV QUY HUU TRI TlfNGUY~N Di~u 4. Sua dBi, bii bo mQt sA di~u Clla Nghi dinh sA 30/2007/ND-CP ngay 01 thang 3 nam 2007 clla Chinh phll v~ kinh doanh xB sA nhtr sau: 1. DiSm a khoan 2 Di8u 12 duqc sua d6i nhu sau: ..~ -- 2 of 12 -- 3 "a) La cong dan Vi~t Nam thuemg tm t(;liVi~t Nam; nSu 1a t6 chuc phai 1at6 chuc kinh tS duQ'cthanh l~p va hO(;ltdQng hgp phap t(;liVi~t Nam;" 2. Bfti b6 khoan 2 Di~u 23. Di~u 5. Bai bo khoan 9 Di~u 1 Nghi dinh s8 78/2012/ND-CP ngay 05 thang 10 nam 2012 eua Chinh phu sua dBi, bB sung mQt s8 di~u eua Nghi dinh s8 30/2007/ND-CP ngay 01 thang 3 nam 2007 eua Chinh phu v~ kinh • A"doanh xo so. Di~u 6. Sua dBi, bai bo mQt s8 di~u eua Nghi dinh s8 86/2013/ND-CP ngay 29 thang 7 nam 2013 eua Chinh phu v~ kinh doanh tro ehO'i di~n tu eo thuO'ng danh eho nguOi nuO'e ngoai nhu sau: 1. Sua d6i mQt s6 di~u cua Nghi dinh s6 86/2013/Nf)-CP ngay 29 thang 7 nam 2013 cua Chinh phu v~ kinh doanh tro chai di~n tu co thu6ng danh cho nguai nuac ngoai nhu sau: a) DiSm b, c khoan 2 Di~u 5 duQ'csua d6i nhu sau: "b) Co cac thiSt bi di~n tu va h~ th6ng camera dS theo doi, giam sat thuemg xuyen toan bQ hO(;ltdQng trong DiSm kinh doanh (24/24h). Cac hinh anh phai duQ'c 1uu tm d&ydu trong thai h(;lnt6i thiSu 15 ngay kS tu ngay ghi hinh. Rieng khu vgc cua ra, van DiSm kinh doanh; khu vgc b6 tri cac may tro chai di~n tu co thu6ng; khu vgc thu ngan, kho quy kiSm dSm ti~n m~t, d6ng ti~n quy uac va 1uu gift thiSt bi d\lllg ti~n m~t, d6ng ti~n quy uac, thai hl;lllluu tni t6i thiSu 1a 30 ngay kS tu ngay ghi hinh; c) Tuan thu di~u ki~n v~ an ninh, tr~t tg theo quy dinh cua phap 1u~tv~ an ninh, tr~t tg d6i vai mQt s6 nganh, ngh~ d&utu kinh doanh co di~u ki~n;" b) Khoan 1 Di~u 19 (dft duQ'c sua d6i t(;likhoan 6 Di~u 1 Nghi dinh s6 175/2016/ND-CP ngay 30 thang 12 nam 2016 cua Chinh phu sua d6i, b6 sung mQt s6 di~u quy dinh t(;liNghi dinh s6 86/2013/ND-CP ngay 29 thang 7 nam 2013 cua Chinh phu v~ kinh doanh tro chai di~n tu co thu6ng danh cho nguai nuac ngoai) duQ'c sua d6i nhu sau: "1. Doanh nghi~p chi duQ'c xem xet cap Giay ch(mg nh~n du di~u ki~n kinh doanh tro chai di~n tu co thu6ng khi dft dang kY kinh doanh nganh, ngh~ kinh doanh tro chai di~n tu co thu6ng theo quy dinh cua Lu~t d&u tu, Lu~t doanh nghi~p va dap (mg du di~u ki~n quy dinh t(;likhoan 3 Di~u nay." c) DiSm c khoan 3 Di~u 19 duQ'c sua d6i nhu sau: "c) Co nguai quan 1;', di~u hanh DiSm kinh doanh co trinh dQ dao t(;lOt6i thiSu tu d(;lihQc tra len, co t6i thiSu 03 nam kinh nghi~m trong vi~c quan 1y hO(;ltdQng kinh doanh tro chai di~n tu co thu6ng." -- 3 of 12 -- I ' PPm' _- 4 -: •..., ~._~-,~,._- - ..•, ••••.~,~p d) DiSm e khoan 3 DiSu 19 duQ'csua d6i nhu sau: "e) Co phuong an kinh doanh tro chO'idi~n tu co thuOng dam bao duy tri an ninh, tr~t tv, an toan xd h<)itheo quy dinh cua phap lu~t." d) Khoan 9 DiSu 20 duQ'csua d6i nhu sau: "9. Phuong an kinh doanh, bao g6m cac n<)idung chu ySu: M\lc tieu, s6 IUQ'llg,chung lo~i va lo~i hinh tro chO'i di~n tu co thuOng, dg kiSn nhu c~u thu, chi ngo~i t~, giai phap bao dam an ninh, tr~t tg, an toan xd h<)id6i v6'i DiSm kinh doanh va kS ho~ch triSn khai thgc hi~n." 2. Bdi be diSm d khoan 3 DiSu 19. Di~u 7. Sua c18i,bili bo rnQt sA c1i~ueua Nghi c1jnh sA 88/2014/ND-CP ngay 26 thang 9 narn 2014 eua Chinh phu quy c1inh v~ dieh vt} x~p h~ng tin nhi~rn nhtr sau: 1. Sua d6i cac khoan 7, 8 DiSu 14 Nghi dinh s6 88/2014/ND-CP ngay 26 thang 9 nam 2014 cua Chinh phu quy dinh vS dich V\lxSp h~ng tin nhi~m nhu sau: "7. Co cac quy trinh nghi~p V\ldap Ung quy diM ~i DiSu 31 Nghi diM nay. 8. Co phuong an kinh doanh phil hQ'Pv6i quy dinh t~i DiSu 8 Nghi dinh nay va bao g6m cac n<)idung cO'ban sau: a) Dg kiSn doanh thu va chi phi ho~t d<)ng; b) Dg kiSn cac ngu6n dfr li~u su d\lng." 2. Bdi be m<)ts6 diSu cua Nghi dinh s6 88/2014/ND-CP ngay 26 thang 9 nam 2014 cua Chinh phu quy dinh vS dich V\lxSp h~g tin nhi~m nhu sau: a) Bdi be khoan 1, khoan 10 DiSu 14; b) Bdi be khoan 2 DiSu 15; c) Bdi be khoan 1,2 DiSu 19; d) Bdi be khoan 1 DiSu 20; d) B3:ibe khoan 1 DiSu 21. Di~u 8. Sua c18i,bili bo rnQt sA di~u eua Nghi c1jnh sA 03/2017/ND-CP ngay 16 thang 01 nam 2017 eua Chinh phu v~ kinh doanh casino nhrr sau: 1. DiSm d khoan 1 DiSu 24 duQ'csua d6i nhu sau: -- 4 of 12 -- 5 "d) Co nguai quan ly, diSu h8nh DiSm kinh doanh casino co trinh d<)dao t~o t6i thiSu tir d~i hQc tra len, co t6i thiSu 01 nam kinh nghi~m trong vi~c quan ly ho~t dQng kinh doanh casino." 2. Bffi b6 khmln 3 DiSu 24. Di~u 9. Sua dBi, bili bo mQt sa di~u cua Nghi dinh sa 06/2017/ND-CP . ngay 24 thang 01 nam 2017 cua Chinh phu v~ kinh doanh d~t ClfgCdua ngt}'a, dua cho va bong da quac t~ nhlf sau: 1. Sua d6i m<)t s6 diSu cua Nghi dinh s6 06/2017/ND-CP ngay 24 thang 01 nam 2017 cua Chinh phu vS kinh doanh d~t cuQ'c dua ngva, dua cho va bong da qu6c tS nhu sau: a) DiSm d va DiSm e khoan 1 DiSu 30 duQ'c sua d6i nhu sau: "d) Phuong an d~u tu h~ th6ng cong ngh~, thiSt bi ky thu~t, ph~n mSm kinh doanh v~n hanh chinh xac, an toan, 6n dinh; e) Cam kSt vS vi~c h6 trQ'c<)ngd6ng." b) DiSm b va DiSm d khoan 2 DiSu 38 duQ'c sua d6i nhu sau: "b) Phuong an d~u tu h~ th6ng cong ngh~, thiSt bi ky thu~t, ph~ mSm kinh doanh v~n hanh chinh xac, an toan, 6n dinh; d) Cam kSt vS vi~c h6 trQ'c<)ngd6ng." 2. Bffi b6 m<)t s6 diSu cua Nghi dinh s6 06/2017/ND-CP ngay 24 thang 01 nam 2017 cua Chinh phu vS kinh doanh d~t cuQ'c dua ngva, dua cho va bong da qu6c tS nhU sau: a) Bffi b6 diSm d khoan 1 DiSu 30. b) Bffi b6 diSm d khoan 2 DiSu 38. Di~u 10. Sua dBi, bili bo mQt sa di~u cua Nghi dinh sa 88/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 cua Chinh phu v~ chlfO'ng trinh hlfU tri bB sung tt}'nguy~n nhlf sau: 1. Sua d6i m<)ts6 diSu cua Nghi dinh s6 88/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 cua Chinh phu vS chuang trinh hUll tri b6 sung tv nguy~n nhu sau: a) DiSm e kh08.ll 4 DiSu 16 duQ'csua d6i nhu sau: "e) DuQ'c cung c&p cac dich V\l khac cho quy hUll tri dang kY hQ'Pd6ng giam sat nhung phai tach bi~t vS t6 chuc nhan sv gifra cac b<)ph~n thvc hi~n nghi~p V\l;" -- 5 of 12 -- -=_._-- 6 b) Khmm 2 DiSu 34 duQ'csua d6i nhu sau: "2. Khong phai la t6 chuc n&m trong di~n dang duQ'c tai ca cftu theo quySt dinh cua ca quan nha nuac co th~m quySn." 2. Bffi be mQt s6 diSu cua Nghi dinh s6 88/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 cua Chinh phu vS chuang trinh huu tri b6 sung t\f nguy~n nhu sau: a) Bffi be diSm b khmin 5 DiSu 34. b) Bffi be diSm b khoan 4 DiSu 35. Ch tl'O'ngIII LiNH VVc KINH DOANH BAo HIEM Di~u 11. Sua d&i, biii bo m{)t sa di~u ella Nghi dinh sa 73/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 quy dinh ehi ti~t thi hanh Lu~t kinh doanh bao hi~m va Lu~t sua d&i, b& sung m{)t sa di~u ella Lu~t kinh doanh bao hi~m nhtl' sau: 1. Sua d6i mQt s6 diSu cua Nghi dinh s6 73/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 quy dinh chi tiSt thi hanh Lu?t kinh doanh bao hiSm va Lu?t sua d6i, b6 sung mQt s6 diSu cua Lu?t kinh doanh bao hiSm nhu sau: a) DiSm c khoan 1 DiSu 6 duQ'csua d6i nhu sau: "c. T6 chuc tham gia gop v6n til 10% v6n diSu l~ tra len phai ho~t dQng kinh doanh co Hiitrong 03 nam liSn kS truac nam nQp h6 sa dS nghi dp Gifty phep;" b) G~ch d~u dong thu 2 diSm a khofm 1 DiSu 7 duQ'csua d6i nhu sau: "- Co it nhftt 7 nam kinh nghi~m ho~t dQng trong linh V\fCd\f kiSn tiSn hanh t~i Vi~t Nam;" c) G~ch d~u dong thu 4 diSm a khoan 1 DiSu 7 duQ'c sua d6i nhu sau: "- Khong vi ph~m nghiem trQng cac quy dinh phap lu?t vS ho~t dQng kinh doanh bao hiSm cua nuac nai doanh nghi~p dong tf\l sa chinh trong thai h~n 03 nam liSn kS truac naffi nQp h6 sa dS nghi cftp Gifty phep." d) DiSm a khoan 2 DiSu 7 duQ'csua d6i nhu sau: "a) Co t6i thiSu 02 c6 dong la t6 chuc dap ling cac diSu ki~n quy dinh t~i khmin 1 DiSu 7 Nghi dinh nay va 02 c6 dong nay phai cling nhau sa hfru t6i thiSu 20% s6 c6 ph~n cua cong ty c6 ph~n bao hiSm d\f kiSn duQ'cthanh l?p;" -- 6 of 12 -- ,------------------ ---------_ .... _-- 7 d) Di@md khoan 2 DiSu 8 duQ'csuad6i nhu sau: "d) Co van ban cam kSt chiu trach nhi~m vS mQi nghla V\l va cam kSt Clla chi nhanh t~i Vi~t Nam;" e) Di@mb, di@mc khoan 2 DiSu 9 duQ'csua d6i nhu sau: "b) Co it nh~t 7 nam kinh nghi~m ho~t dQngtrong 11nhV\fCmoi giOibao hi@m. c) Khong vi ph~m nghiem trQng cac quy dinh phap lu~t vS ho~t dQng moi giai bao hi@mclla nuac nO'i doanh nghi~p dong trv sa chinh trong thai h~ 03 nam liSn kS truac nam nQp h6 sa dS nghi c~p Gi~y phep." g) Di@md khoan 10 DiSu 11 duQ'csua d6i nhu sau: "d) Khong vi ph~m nghiem trQng cac quy dinh vS ho~t dQng kinh doanh bao hi@mclla nuac nO'it6 chuc nuac ngoai dong trv sa chinh trong thai h~n 03 nam liSn kS truac nam nQp h6 sa dS nghi c~p Gi~y phep." h) Di@md khoan 11 DiSu 12 duQ'csua d6i nhu sau: "d) Khong vi ph~m nghiem trQng cac quy dinh vS ho~t dQng kinh doanh bao hi@mclla nuac nO'it6 chuc nuac ngoai dong trv sa chinh trong thai h~n 03 nam liSn kS truac nam nQp h6 sa dS nghi c~p Gi~y phep." i) Di@md khoan 8 DiSu 13 duQ'csua d6i nhu sau: "d) Doanh nghi~p bao hi@mphi nhan thQ nuac ngoai khong vi ph~m nghiem trQng cac quy dinh vS ho~t dQng kinh doanh bao hi@m Clla nuac nO'i doanh nghi~p dong trv sa chinh trong thai h~ 03 nam liSn kS truac nam nQp h6 sa dS nghi c~p Gi~y phep." k) Khoan 9 DiSu 13 duQ'csua d6i nhu sau: "9. Van blm cam kSt clla doanh nghi~p bao hi@m phi nhan thQ nuac ngoai dap trng quy dinh t~i khoan 2 DiSu 8 Nghi dinh nay." 1) Di@mc khoan 10 DiSu 14 duQ'csua d6i nhu sau: "c) Khong vi ph~m nghiem trQng cac quy dinh vS ho~t dQng kinh doanh moi giai bao hi@mClla nuac nO'it6 chilc nuac ngoai dong trv sa chinh trong thai h~n 03 nam liSn kS truac nam nQp h6 sa dS nghi c~p Gi~y phep." 2. B8:ibo mQt s6 diSu clla Nghi dinh s6 73/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 quy dinh chi tiSt thi hanh Lu~t kinh doanh bao hi@mva Lu~t sua d6i, b6 sung ffiQts6 diSu CllaLu~t kinh doanh bao hi@mnhu sau: a) B8:ibo di@ma khoan 1 va khoan 2 DiSu 6; -- 7 of 12 -- - e 8 b) Biii be g~ch dfiu dong thu nheltdiSm b khoan 1 va diSm b khoan 2 DiSu 7; c) Biii be diSm c khmin 2 DiSu 8; d) Biii be diSm a khoan 8 DiSu 13; d) Biii be diSm a, diSm c khoan 1; diSm a, diSm c khoan 2; diSm b khoan 3; diSm a, diSm b khoan 4 DiSu 86. ChU'01lgIV LiNH Vlfc THAM DJNH GIA fJi~u 12. Sua ctBi khoan 1 fJi~u 18 Nghi ctinh sa 89/2013/NfJ-CP eua Chinh phu ngay 06 thang 8 nam 2013 quy ctinh ehi ti~t thi hanh mQt sa cti~u eua Lu~t gia v~ thim ctinh gia nhU' sau: "1.T6ng s6 v6n gop cua c6 dong la t6 chuc, thelnh vien gop v6n la t6 chuc t6i da khong qua 35% v6n diSu l~ cua cong ty c6 phfin thAm dinh gia, cong ty trach nhi~m hfru h~n thAm dinh gia hai thelnh vien tra len." ChU'O'ngV LiNH Vlfc KINH DOANH CHUNG KHoAN fJi~u 13. Sua ctBi mQt sa cti~u eua Nghi ctinh sa 58/2012/NfJ-CP ngay 20 thang 7 nam 2012 eua Chinh phu quy ctinh ehi ti~t va hmyng d~n thi hanh mQt sa cti~u eua Lu~t ehung khoan va Lu~t sua ctBi,bB sung mQt sa cti~u eua Lu~t ehung khoan nhU' sau: 1. DiSm b khoim 1 DiSu 71 dugc sua d6i nhu sau: "b) TV doaOOchUng khoan: 50 tY dang Vi~t Nam;" 2. DiSm b khoan 6 DiSu 71 dugc sua d6i nhu sau: "b) Ho~t dQng kiOOdoanh co liii trong 02 nam liSn truoc. Ngoai ra: TruOng hgp lel ngan helng thuong m~i, doaOO nghi~p bao hiSm, t6 chuc kiOOdoanh chUng khoan thi khong dang trong tiOOtr~ng kiSm soat ho~t dQng, kiSm soat d~c bi~t ho~c cac tiOOtr~g caOObao khac; dang thai dap Ung dfiy du cac diSu ki~n dS dugc tham gia gop v6n, dfiu tu theo quy dinh cua phap lu~t chuyen ngaOO. TruOng hgp la cac t6 chuc kiOOtS khac: - Co thai gian ho~t dQng t6i thiSu lel05 nam lien t\lC liSn truoc nam tham gia gop v6n thelOOl~p t6 chuc kinh doanh chUng khoan; -- 8 of 12 -- 9 - Sau khi tm di tai san dai h~n, phfin con l~i cua v6n chu sa hfru t6i thiSu phai b&ng s6 v6n dlf kiSn gop; - V6n lUll dQng t6i thiSu phai b&ngs6 v6n dlf kiSn gop." 3. DiSm a khoan 1 Di~u 74 duQ'csua d6i nhu sau: "a) Chiu Slf ghim sat thuOng xuyen bai co quan quan ly, giam sat chuyen nganh trong lInh vlfC tai chinh, ngan hang, chUng khmin t~i nuac noi t6 chuc do thanh l~p va ho~t dQng;" 4. Khmin 2 Di~u 74 duQ'c sua d6i nhu sau: "2. T6 chuc kinh doanh chUng khmin nuac ngoai thlfc hi~n nghi~p V\l moi giai chUng khmin duQ'c thanh l~p van phong d~i di~n cong ty chUng khmin t~i Vi~t Nam nSu dap Ung cac di~u ki~n theo quy dinh t~i diSm a, b khoan 1 Di~u nay." I)i~u 14. Sua dBi, biii bo rnQtsa di~u ella Nghi dinh sa 86/2016/NB-CP ngay 01 thang 7 narn 2016 ella Chinh phll quy dinh di~u ki~n d~u tll, kinh doanh ehu-ng khoan nhll sau: 1. Sua d6i mQt s6 di~u cua Nghi dinh s6 86/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 cua Chinh phu quy dinh di~u ki~n dfiu tu, kinh doanh chUng khoan nhu sau: a) Khoan 1 Di~u 5 duQ'c sua d6i nhu sau: "1. Di~u ki~n v~ trv sa lam vi~c, co sa v~t ch~t, trang thiSt bi: Co tr\l sa lam vi~c bao dam cho ho~t dQng kinh doanh chUng khoan; co du co sa v~t ch~t, kY thu~t, trang thiSt bi van phong, h~ th6ng may tinh, phfin m~m ph\lc V\l cho ho~t dQng phan tich dfiu tu, phan tich va quan ly rui ro, lUll tm, bao quan chUng tu, tai li~u va cac thiSt bi bao dam an toan, an ninh cho trv sa lam vi~c cua cong ty phil hqp vai quy dinh v~ quy trinh nghi~p V\l vS ho~t dQng kinh doanh chUng khoan. D6i vai nghi~p V\l bao lanh phat hanh chUng khoan va tu v~n dfiu tu chUng khoan thi khong phai dap Ung diSu ki~n v~ trang bi, thiSt bi.". b) DiSm a, diSm b, diSm d khoan 3 Di~u 5 duQ'c sua d6i nhu sau: "a) Khong thuQc truOng hqp dang bi truy cUu trach nhi~m hinh Slf ho~c ch~p hanh hinh ph~t til ho~c bi toa an c~m hanh nghS kinh doanh theo quy dinh phap lu~t; -- 9 of 12 -- 10 b) Co it OOftt02 nam kiOOnghi~m lam vi~c t~i cac bQ ph~n nghi~p V\l trong liOOV\fCtM chiOO,ngan hang, chUng khoan hoi;ict~i bQ ph~n tai chiOO, kS toan, d~u tu trong doaOOnghi~p khac va co kiOOnghi~m qmin ly diSu haOO tBi thi~u 02 nam; d) Khong bi xu ph~t theo phap lu~t chUng khoan va thi truOng chUng khoan trong yang 06 thang g~n OOftttiOOdSn thai di~m nQp h6 sa;" c) Di~m b khoan 1 DiSu 8 duQ'csua d6i OOusau: "b) Khong dang trong tiOOtn;mg canh bao, ki~m soat, kiSm soat di;icbi~t, diOO chi ho~t dQng, t~m ngimg ho~t dQng, hQ'Pooftt, sap OO~p,giai th~, pha san.", d) Di~m a, di~m d khoan 4 DiSu 8 duQ'c sua d6i OOusau: "a) DuQ'c cftp phep cac nghi~p V\lmoi giai, t\f doaOO,bao lanh phat ha$ chUng khoan va duQ'c HQi d6ng quan tri hoi;ic HQi d6ng thaOO vien ho?c chu sa hilu cong ty thong qua ho~t dQng cung cftp dich V\lgiao dich trong ngay; d) Ty l~ vBn kha d\lng d~t t6i thi~u 220% lien t\lC trong 06 thang g~n ooftt tiOOdSn thai di~m dang kY cung c~p dich V\lgiao dich trong ngay." d) Di~m a khoan 1 DiSu 10 duQ'csua d6i OOusau: "a) Dang ho~t dQng hQ'Pphap, khong dang trong tiOOtr~ng hQ'Pooftt, sap OO~p,chia, tach, giai th~, pha san; duQ'c phep th\fc hi~n cac nghi~p V\l kiOO doaOO chUng khoan d\f kiSn dang leYcho chi OOanh t~i Vi~t Nam; Co' quan quan ly giam sat chuyen ngaOOchUng khoan a nuac nguyen xu da:leYcac ho~t dQng hQ'P tac song phuang hoi;ic da phuang vai Uy ban ChUng khoan Nha nuac Viet Nam." . , e) Di~m b khoan 3 DiSu 11 duQ'csua d6i OOusau: "b) Co it ooftt 04 nam kiOOnghi~m t~i cac bQ ph~ nghi~p V\l cua cac t6 chuc trong liOOV\fCtai chiOO,ngan hang, bao hi~m hoi;ict~i bQ ph~n tai chiOO, kS toan, d~u tu trong cac doaOOnghi~p khac;" g) Khoan 4 DiSu 11 duQ'csua d6i OOusau: "4. DiSu ki~n vS c6 dong, thanh vien gop vBn: Co' cftu c6 dong, diSu ki~n thaOO vien gop vBn dap Ung cac quy diOO t~i cac khoan 5, 6, 8 va 10 DiSu 71 Nghi diOOsB 58/2012/ND-CP, quy diOO d6i vai nha d~u tu nuac ngoai t~i cac khoan 21, 24 DiSu 1 Nghi dinh -- 10 of 12 -- 11 s6 60/20 15/ND-CP. TruOng hgp cong ty qmin ly quy dugc t6 chuc duai lo~i hinh cong ty tntch nhi~m hfru h~ mQt thanh vien, chu sa hfru phai la ngan hang thuong m~i, doanh nghi~p bao hiSm, cong ty chUng khmin ho~c t6 chuc nuac ngoai dap Ung quy dinh t~i DiSu 4 Nghi dinh nay." 2. Bfii b6 mQt s6 diSu cua Nghi dinh s6 86/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 20 16~cua 'Chinhphu quy dinh diSu ki~n dau tu, kinh doanh chUng khoan nhu sau: ' a) Bfii:b6 diSm d kh~an 3, diSm a khoan 4 DiSu 5; b) Bfii b6 diSm c va diSm d khoan 1 DiSu 8; c) Bfii b6 diSm d khoan 3 DiSu 11; d) Bfii b6 khoan 1 DiSu 12; d) Bfii b6 diSm c khoan 1, diSm a khoan 2 DiSu 13; e) Bfii b6 diSm a, b khoan 3 DiSu 14;. g) Bfii b6 khoan 4 DiSu 17; h) Bfii b6 khoan 3,4 DiSu 18; i) Bfii b6 DiSu 19. ChU'(yngVI DIEU KHOAN THI HA.NH f)i~u 15. Hi~u ll}:'cthi hanh va di~u khmin chuy~n ti~p 1. Nghi dinh nay co hi~u l\fc thi hanh tu ngay ky ban hanh. 2. T6 chuc, ca nhan dfi nQp hB sa cho ca quan quan ly nha nuac co thfrm quySn dS dugc c&p Gi&y chUng nh~n du diSu ki~n kinh doanh trong IInh V\fC kS toan, kiSm toan, thfrm dinh gia, x6 s6, tro chai di~n tu co thuang danh cho nguai nuac ngoai, casino, d~t cugc, dich V\l xSp h~ng tin nhi~m, dich vv quan ly quy hUll tri t\f nguy~n; Gi&y phep thanh l~p va ho~t dQng trong IInh V\fC kinh doanh bao hiSm, kinh doanh chUng khoan; Gi&y chUng nh~n dang kY ho~t dQng van phong d~i di~n t6 chuc kinh doanh chUng khoan cua t6 chuc kinh doanh chung khmin nuac ngoai; ch&p thu~n cong ty chUng khoan duQ'c th\fc hi~n giao dich kY quy, giao dich trong ngay; ch&p thu~n cho doanh nghi~p kiSm toan dugc kiSm toan cho don vi co 19i ich cong chung truac ngay Nghi dinh nay co hi~u l\fc thi hanh ma chua dugc ca quan quan ly nha nuac c&p gi&y ho~c ch&p thu~n thi dugc ap dVng cac diSu ki~n dau tu, kinh doanh quy dinh t~i Nghi dinh nay. -- 11 of 12 -- 12 3. Cac BQ truOng, Thu truOng co quan ngang bQ, Thu tfUOng co quan thuQc Chinh phu, Chu tich Uy ban nhan dan tinh, thanh ph6 tl1;fcthuQc trung uang chiu trach nhi~m huang d~n va thi hanh Nghi dinh nay.!. NO'i nh~n: - Ban Bi thu Trung uong Dang; - Thil mOng, cac PM TM mOng Chinh phil; - Cac bQ, ca quan ngang bQ, ca quan thuQc Chinh phil; - HDND, UBND cac tinh, thanh ph6 t1¥c thuQc trung u - Van phOng Trung uong va cac Ban cila Dang; - Van phong T6ng Bi thu; - Van phOng CM tich nuac; - HQi d6ng dan tQc va cac Uy ban cila Qu6c hQi; - Van phOng Qu6c hQi; - Toa an nhan dan t6i cao; - Vi~n ki€m sat nhan dan t6i cao; - Ki€m toan nha nuac; - Uy ban Giam sat tai chinh Qu6c gia; - Ngan hang Chinh sach xa hQi; - Ngan hang Phat tri€n Vi~t Nam; - Uy ban trung uong M{it tr~n T6 qu6c Vi~t Nam; - Ca quan trung uong cila cac doan th€; - VPCP: BTCN, cac PCN, Trq 1y TTg, TGD C6ng TIDT, cac V\!, C\!C, don vi t1¥c thuQc, Cong bao; - Luu: VT, KTTH (2). XH JA, Nguy~n Xuan Phuc -- 12 of 12 --