Quy định việc tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài mua, bán trái phiếu doanh nghiệp

CON(; IIdA xA HoI CHU N(;HiA \TET NANI DQc!,{p-\do-!a!!-pEc THONG TU' Quy dinh vi€c t6 chri'c tin dUng. chi nhdnh ngen hing n uric ngoiri mua. bdn trdi phi6u doanh nghiGp . Ih6ng tu sO I6ZZOZ I /TT-NI INN ngdy l0 thring 1l n6m 2021 cria Th6ng d6c NgAn hdng Nhd nu6c ViQt Nam quy dinh vi€c t6 chuc tin dung, chi nh6nh ngin hdng nuoc ngoai mua, bdn triii phi6u doanh nghi6p, c6 hi€u lgc kd ru ngril l5 rhdng 0l nim 2U22 duoc sua doi. b0 sung boi: Thdng tu s6 I l/2024/TT-NIINN ngdy 28 thring 6 nim 2024 cia Th6ng d6c Ng6n hdng Nhd nudc ViCr Nam sLia OOi, b6 sung m6t s6 didu cria Th6ng u sd l6/2021/'L I-NHNN ngdy l0 th6ng 11 nnm 2021 cia Thiing d6c Ng6n hang Nhd nudc ViCt Nam quy dinh vi6c 6 chric tin dung, chi nh6nh ng6n hang nu6c ngoii mua, bdn trrii phi6u doanh nghi0p, c6 hieu luc k6 tu ngdy t2 thring i nim 2024. Cdn ct Ludt Ngin hi)ng Nhi) nuoc ViAt Nau ngay l6 thting 6 ndm 2010; Cdn ai Ludt Cac ti chuc tin dung ngay l6 tluing 6 nim 20 t0 yd Lwjr sia d6i, bi sung mbt s6 diiu cua Luit Cac 6 ckirc rin dung ngay 20 thang 1I ndm 2017,. Cdn cu Luiit Ch ng khodn ngdy 26 thcing 11 ndm 2019; Cdn ct Ludt Doanh nghiAp ngdy 17 than{ 6 ndm 2020; Cdn ct? Nghi dinh sii 153/2020/ND-Cp ngay 3 t ttuing l2 nim 2020 ciq Chinh phu quy clinh vi chdo bdn, giao dich tai phiiu doanh nghiip riing li tai thi tuing trong mtdc t d chito bdn trdi phiiu doanh nghiAp ra thi tnrtng qudc i, Cdn cn Nghi dinh sij 155/2020/ND-Cp ngay 31 thdng 12 ndm 2020 cia Chinh phi quy dinh chi At thi hdnh m6t sd diiu ct)a LuAt Chrlng khodn; Cdn ci Nghi dinh si4 l6/20 t7/ND-Cp ngdy 17 thting 02 ndm 20t Z cie Chinh phu quy dinh chic ndng, nhi\m vu, quyin han vit co cdu fi chirc cia Ngdn hiing Nhd nwlc net Nam; Theo di nghi cia Vu trudng Vu Chinh sach tiin t6; Thiing dijc Ngtln hdng Nhd nv&c Vid Nam bqn hdnh Th6ng tu quy dinh viQc t6 ch*c tin dung, chi nhanh ngdn hing nudc ngodi mua, ban trai phiiu doanh nghi|pt. rThdng tu s6 I l/2024,rm-NtINN sna doi, b6 sung mQr so driu cua 1h6ng tu s5 l6/202Ii'l'f-NLINN ngay l0 theng 11 nam 202 I cua Th6ng dd-c Ngan heng Nha nudc ViCt Nam -- 1 of 10 -- Dibu 1. Pham vi tliiu chinh l. I hong tu ndy qui dinh vidc rd chuc tin dung. chi nhdnh ngdn hdng nuoc ngoai mua, bin trrii phiiu doanh nghiep fong lanh tho nuoc Cong hda xd hQi chti nghia M€t Nam. 2. Thdng tu ndy kh6ng quy dinh viic mua. bdn trdi phi6u do td chuc tin dgng phdr hAnh; mua, ban triii phidu do C6ng t!'trdch nhi6m hiru han mdt thdnh vi6n Qudn I! tdi sdn cia cric t6 chuc tin clung Viit Nam phdt hanh; mur trii phi6u doanh nghiQp du6i hinh thuc chi6t khAu; mur. hrin co kj,hqn rrdi phiju Lloanh nghiQp giira cdc lo chuc lin dung, chi nhdnh ngan hdng nudc ngodi; mua, bdn trAi phi6u doanh nghidp phrit hdnh tr€n thi rumg qudc t6; mu4 brin tr6i phii5u doanh nghiQp duoi hlnh thuc rrii chiir khdu. 3 \'iic mua, bdn trdi phi€u doanh nghidp cia tO chuc tin dung duoc ki6m soet dac biei thuc hien theo quy6t dlnh cua Ngdn hirng Nhi nuoc Viet Nam doi \ oi rung rd chuc rin dung duroc kiem \odr dec biet. 4.r Viec n)ua, bin trdi phieu doanh nghiQp giiia t6 ch[rc tin dqng duoc ki6m so6t dac biet vd tO ohftc tin dpng h5 tro, b€n nhdn chuy6n giao bit buOc thuc hi€n theo nhuurg dn eo ciu lai td chuc tin tir,rng duoc ki6m sodr d5c hiit duqc c;p co tnam quYen phc duyet. Diiu 2. D6i tuqng 6p dgng 1. T6 chric tin dung, chi nh6nh ng6n hdng nu6c ngoAi (sau d6y goi ld to chuc tin dung) duoc thdnh lap vd hoat d6ng rheo quy rlinh cua Ludr Cic ti chLrc rin dungr. quy dinh viec t6 chfc tin dUng, chi nhdnh ngdn hing nudc ngodi mua, b6n tr6i phi6u doanh nghi6p, ct) cen cli ban hdnh nhu sau: "Cdn ct Ludt Nglin hdng Nhd nu,c I/iAt Nan ngdj 16 thdng 6 ndn 2010, Cdn t u Lucit t ac rj chn tin clung ngq t8 lhang 0t nAn 2021 Cdn cn Nghi dinh s6 102/2A22AD-CP ngiy l2 thang 12 ndn 2022 cio Ch{nh ph qur- dinh chic ndng, nhi(n ru, quyin han vd co ctiu r) chic cia Ngin hang NhA nkoc ViAt Nam, lheo di ngh cia Vu lruamg lu Chinh s.ich tiin ti. . Th6ng d6c Ngdn hitng Nhd nttrc Viir Nam ban hdnh Thdng u sia dii, b,i srrg ^or .'," diiuciaThdng tt sij 16/2021'T\-NINN ngdy t0rhangtl ndm 2(iil cial'hiingdic Nlan h,tng Nhd witc l1Qr Nan quy dinh yiec ii chtic tin dung, chi nhdnh ngdn hdng nutti ngodi mua, bdn trdt phtiu dt'anh nBhiap - I Khoen nir) dugc sua doirheo quy dinh t?i khoin I Diiu I cria l h6ng ru s6 )|2)24fff- NIINN sLra d6i, b6 sung mor sd di6u cia Th6ng tu s6 l61202l/TT-NHNN ngiy l0 iheng I l ndm 2021 cria Th6ng d5c Ngan hdng Nha nuoc Vier \am qu) dinh ri€c ro chni rin dung, chi nhanh ngan h;ng nuoc ngoii mua. b6n rrdi phidu doanh nghiep. co hieu luc ki Lu ngil t2/8t2024. ' Cum rir. Luar ( iic ld chuc rin dung rda duoc sta ddi. bd sungf dv<rc tha) thd bdng cum lir "l udr Ce( lo chic lln dung" rheo qu) dinh tai khoan I Dieu 2 cua Thong tu so ll 20241 t- NInN sua doi. b6 sung mdt sd dieu cua thdn8 lu s6 to 202t n-\H\\ nSay I0 rhang nlm 2021 cua lhong d6c NEen hang Nh; nu6c Vier Nam qu1 dinh vidc 16 chuc rin dung. chi nhanh ngan heng nroL ngoiii mua. bdn lrai phidu doanh nghiCp. co hieu luc ki ru ngel -- 2 of 10 -- 3 2. Doanh nghi6p phdt hdnh trrii phiriu ld c6ng ty c6 phAn, c6ng ty trdch nhiom hiru han duoc thanh ldp vd hoat clQng theo ph6p Iuat Viet Nam. l. C6 nhdn, t0 chric kh6c c6 li6n quan d6n hoat d6ng mua, b6n tr6i phi6u duanh nghiep quv dini rai lhong tu niy. Didu 3. Gini thich tir ng[. Trong Th6ng tu ndy, cric tir ngt sau tlAy <iuoc hi6u nhu sau: l. 1i6i phit5u doanh nghi€p ld loai chtng khorin c6 kj,han tu 01 ndm trd l6n do doanh nghiQp phit hdnh, x6c nian quy€n va loi ich hqp phdp cia ngudi sd hfu d6i vni m0t phAn nq cira cloanh nghi€p ph6r hdnh. " 2. Tr6i pti6u chuyiin d6i ld loai tr6i phidu do c6ng ty c6 phin ph6r hiinh, c6 thd chuydn dOi thanh c6 phi€u ph6 th6ng cta chinh doanh ngniep pi.,at Ilunh th"o dieu ki€n, di€u khodn di duoc xric dinh tai phuong an plat nanfr trai pnidu. 3. 1i6i phidu c6 bdo ddm Id loai rr6i phidu duoc b6o diim thanh to6n todn bO hodc mOt phin l6i, g6c khi diin han bing tdi s6n c[a doanh nghi€p ph6t hanh hoac tdi s6n cia ben thf ba theo quy dinh cia ph6p luAt vd giao dich b6o d6m; hoic duoc bdo ldnh thanh torin theo quy dinh cria ph6p ludt. 4. Tr6i phi6u kdm chrmg quy6n ld loai tr6i phii:u duoc cdng ty c6 phin phit hdnh kdm thco chung quydn, cho phep ngudi sd hiru chung quydn aluoc quy6n mua mQt s6 c6 phidu ph6 th6ng cna doanh nghi€p phrit nAnh ttreo aieu tiqn, jieu khodn di tluoc xic dinh tai phuong dn ph6t hdnh tr6i phidu. . .5. Trrii phi6u doanh nghicp xanh lti tr6i phi6u doanh nghicp tluoc phrit hanh r10 dAu tu cho du iin thu6c linh vuc bdo v6 m6i trudng, du iin mang lai loi ich vd mdi truirng theo quy ilinh crla phrip lu6r b6o v6 m6i rrudng. Diiu 4. Nguy6n tic mua, b6n trrii phi6u doanh nghiQp l. 'l'6 ohric tin dung cluoc mua, brin trdi phi6u doanh nghi€p phi hgp vtii n6i dung mua, brin trii phiiiu doanh nghi€p ghi trong Gi6y phdp do }lgan hdng Nha nu6c Viet Nam cdp. 2. Vi6c mua, brin tr6i phiiiu rloanh nghi€p cria td chuc tin clung dutrc thr,rc hi6n thco quy tlinh tai Ludt Cric t6 chr?c tin dung4, t,uat Chung khorin, Ludt Doanh nghiCp, Thdng tu ndy vd c6c quy dinh cria phrip lu6t cti li6n quan. 1218t2024. . . aaum lu -l uil Cii. rd (huj lrn ,rung tda dudc \ud doi. b,l \ung)..du,,c lhay the bang.um rir "l u;r ( irc lo,hu( lrn dunts lhe,, qu) dinh lai kloan t Oiiu 2 crli t huns tu.n I I 2024lfl_ NllN\ si,a doi. hU sung mul so dieu eua l hong ru si, lb 202l TI-NH\N ngj) lO lhdng I l ndm 202I^cia Th6ng d5c Ngen heng Nhd nudc Viet Nam quy dinh vi€c tO chiic ttn aung, ctri nhiinh ngin hang lrroc ntsu;i mur. bdn rrji phiiu.Juanh nghrep. cu hiiu luc k6 iu-nga5 t2t8/2024. -- 3 of 10 -- 4 3. T6 chrtc tin dgng mua, bdn tr6i phi6u doanh nghiQp phdi c6 hQ th6ng x6p hang tin dung nQi b0 vd phdi ban hdnJr quy dinl nQi bo vi mua, biin trrii phi6u doanh nghiQp phir hqp v6i quy dinh tai Th6ng tu ndy vd c6c quy djnh ctia phrip Iuet c6 lien quan. 4.'f6 chric tin dung mua tr6i phi6u chuy6n a6i, tral pni6u tem chung quydn phdi tu6n thi crio quy dinh crla Lu4t Cic t6 chLrc tin dung\, huong d;n cua Ngan hdng Nhd nudc MQt Nam vd g6p v6n, mua cir phin vi cric qu1 dinl cria phdp ludt c6 li0n quan. 5. TO chirc tin dung chi duo. c mua trdi phi6u doanh nghi€p khi d chric tin dung do (o rj lg nu xeu duoi 3% theo k! phdn 1o4i gdn nhdt theo quy dlnl cua Ngan hdng Nhir nuoc ViQt Nam v€ phen loai tdi sin c6, muc tich, phuong phdp t ch lap du phong rui ru va \ ii( su dr;ng dLr phong d€ xu l! rui ro nong hoat d6ng doi vi'i ro chuc tin dung truoc thoi di6m mua trdiphieu doani nghidp. b. ld chuc Iin dung chi duoc mua trrii phidu doanh nghicp khi; a r lrdi phidu doanh nghidp ddp ung qu1 rlinh tqi Diiu 5 Thong tu nd1 : b) Mpc dich sri dpng tian thu tir phdr hiinh triLi phiiu cua doanh nghi€p hop phdp vd phi hgp v6i phutmg 6n phrit hiinh trdi phi6u va.&odc phuong dn sri dung vdn, s6 ti€n thu duqc tu dot chio b6n, dot ph6t hdnh duoc phd duyQt theo quy tlinh cta phdp luat (sau ddy goi chung Id phuong 6n); c) Doanh nghi€p ph6t hdnh cam ktit mua lai tr6i phi6u tru6c han khi: Doanh nghiQp phdt hdnh thay d6i mrlc dich sLr dung tiin thu ru phit hdnl trdi phi6u trong thoi gian t6 chric tin dung ndm gir) tr6i phi6u; doanh nghiQp ph6t hdnh vi pham quy riinh phrip ludt vA ph6t hdnh tr6i phi6u doanh nghiOp; doanh nghidp ph6t hdnh vi pham phuong dn; d) Phuong 6n khd thi vd doanh nghiep phit hanh trdi phidu c6 kha ning tdi (hinh de dim bao rhanh rodn dti gOc r ri lii 116i phi€u dung han: d) Doanl nghidp ph6t hdnh kh6ng c6 no x6u firi cdo t6 chric tin dung trong rong l2 thing grin nhir rruoc rhoi ditim ro chuc rin dung muu rrdi phidu doani nghi0p. 7. Ngodi vi€c d6p ung cric quy dinh khdc tai Didu ndy, td chrlc tin dung chi duoc rl'rua kdi phieu Joanh nghifp md doanh nghifp phrit hdnh dd thay d6i mr,ro Cum tu, Luer ( ic ld chuc Lln dunt (da dlroc sril Joi. bo sung) du{rc lha} thi bants cltm ti ' l-uat Cec i6 chuc tin dung" tleo quy dinh rci khoin I Dieu 2 cua'l hunts tu so 11t2024i-l-t- NHNN sria d6i, b6 sung m6t s6 di6u cia Th6ng tu s6 t 6/202 I /TT,NHN'II ngAy I0 th6ng I l nam 2021 crha Ih5nS d6c Ngdn hdng Nhd nu6c ViCr Nam quy d;Dh vi€c t6 chui tin dung, chi nhdnh ngdn hdng nuoc ngodi mua, biin trii phiiiu doanh nghiep, c6 hieu luc kd tir ngdy t2/8/2021. -- 4 of 10 -- dich su dung ti€n thu nl phrit hinh trui phiiu rhco qur dinh ,.da phap ludt truoc th,!r drLtrn ro (huc trn dun! mu.r rrri phiiu khi rlLranh nghitlp phdt hanh lr;i phii,L du,rr rip hrng o nruc uao nhar rheo qur dinh rip hang rin dung n6i bo cu.r ro uhLre tin dung tai thdi di6m gAn nhdt. 8.'16 chuc tin dung kh6ng duoc mua trrii phiiiu cloanh nghi0p trong cac truirng hqp sau: a) Tr6i phi6u doanh nghi€p phdt hdnh trong do co khoin ntr orla chinh doanh nghi6p phrit hdnh; . b)'Inii phi€u rloanh nghi€p phdt hdnh trong 116 c6 cd phdn tai doanh nghiQp khric; c) 1i6i phi6u doanh nghi€p phdt hdnh trong tl6 c6 muc dich d6 tdng quy m6 von hoat d6ng. tlugc mua trrii phidu chuydn dOi, 9. '16 chuc tin dung kh6ng duoc hrn rrar phiiu doanh nghiip cho cong rr con iur uhrnh to ch.ru rrn dung do. rru rru,rng h,."p r,i ,;hLlc trn dung lj ben nhdn chul in !rr(' bit huar b n trii ph idu rJoanh ngh iep cho ngdn hdng thuong mai duoc chuv0n giao bit buirc. 10. Chi nhdnh ngdn hdng nudc ngodi khdng trhi phi6u kim chimg cluydn. ll.6 (ihrqrc b,fri bd) 12.1 (.tuqc bdi bd) 13. D6ng tidn trong giao dich mua, biin trdi phi0u doanh nghiEp ld d6ng Vi€t Nam. ll." I),)Jnh nghiip phdr lranh phu i grri rh,r ro chuc rin dung lhong r in r i nguil .ri liin qurn theo quv dinh t.li Luir ( rt ri, ulrue rin dung lruoc rhqi didm ri, rhu. 6 Khoan. nAy.dugc bai b6 theo quy dinh rai khodn 2 Eidu 2 cia Th6ng tu s6 I I /2024,rtT- NIINN sua il6i, bd sung mdt s6 didu cta Th6ng lu s6 I 6/202 I /TI-NHN]i ngdy t0 rheng I I nAm 2021-c0a'fh6ng d6c Ngan hdng Nhd nudc Vi6r Nam quy dinh vi6c t6 ctric tin.dunglchi nhrnh ngen hdng nutic ngodi mua, b6n lrei phi6u doanh nghiCp, c6 hieu luc kd tir ngdy 12/8t2024. ? Khoan ndy duoc bai b6 theo quy dinh tai khodn 2 Ditu 2 cia Th6ne tt s6 ll/2tl24Tfl NI{NN sta d6i, b6 sung mQt s6 didu cia Th6ng tu s6 I 6/2021,TI-NHN]i ngey l0 thing ll nIm 2021 cia lh6nS d6c Ngdn hing Nhd nuoc Viel Nam quy dinh viCc t6 chtc rin.dung, chi nh60h ngan hing nudc ngodi mua, biin tr6i phi6u doanh nghi€p, c6 hi6u luc ki ttr ngdy t2t8t2024. 3 Kho.in.na) duoc bo sung lheo qu) Jinh (ai khojn 2 Dreu I crid fhong ru so I I 20241-l- NIINN sna ddi. b6 sung mql so diau cua thong tu s6 to 202t TT-NHN ng;) t0 rhang Il nam 202i cia Th6ng d6c Ngin hdng Nhd nuo. Vi"r N". qr5 ainh riec rd.hi,,c trn dung. chi nhrnh ng;n heng nuoc ngoai mua. bdn rrii phriu doanh nghiin. co hiau lyc ki rnlgo. t2/8/2024. muc dich d6 co cdu lai cdc muc dich d6 g6p v6n, mua -- 5 of 10 -- 6 tin dUng mua tnii phiiiu doani nghigp. Ngudi c6 liCn quan cia doanh nghiCp phdt hdnh ld to chuc, cd nhan co quan he voi doanh nghiQp phdt henl theo quy dinh tAi khodn 24 Diiu 4 Lu{t Cric t6 chuc tin dung. Thdng tin vd nguoi co li6n quan lir cri nh6n, bao gdm: h9 vd t€n; s6 djnh danh cd nhdn; qu6c tjch, s6 h9 chitiu, ngdy c6p, noi c6p d6i v6i ngudi nuoc ngoai; mdi quan h( vui doanh nghiQp phdt hinh. Th0ng tin ve ngudi co li€n quan ld t6 chtc, bao gdm: t€n, mi s6 doanh nghiep, dia chi try sd ohinh cria doanh nghiep. si Gidy chung nhan rlang kj doanh nghiQp ho6c gi6y td ph6p lj tuong duong; ngudi dqi di€n theo ph6p luat, moi quan hd voi doanh nghiQp ph6t hdnl. 15." To chuc tin dpng phdi su dgng dich vu thanh to6n khOng ding tien mit khi thUc hi€n thanl to6n trong hoat dQng mua, b6n tr6i phi6u doanh nghifp theo qu\ dlnh cua phap tuat \e thanh loan khong dung tren mat. Diiiu 5. Tr6i phi5u doanh nghigp tluqc thqc hign giao dich mua, b6n lrdi phieu doanh nghidp dugc thqc hi€n giao dich mua, b6n khi d6p rmg dn cac ycu cau sau: 1. t.d tr{i phi6u doanh nghiQp <luoc ph6t han}r theo dung quy dinh cua phrip ludt. 2. Duoc phrit hdnh bing d6ng VQt Nam. 3. 1huOc quy6n sd htu hqp ph6p cria b6n b6n, chua cl6n h4n thanh torin h6t giic vd ldi vd b6n briLn cam kitt tr6i phieu rJoanh nghifp khdng co tranh chdp, dugc phip giao dich theo quy dinh c0a phrip luat, khdng trong tinh trang dang mua biin c6 k! han, chi6t kh6u, trti chiiit khdu (tru rrudng hqp t6 chuc rin dung mua trdi phi6u doanh nghi€p phrir hanh dd brin lin diul. Diiu 6. Quy tfinh n6i b6 L Cin cu qu1 dinh rai Ludr Cric ro chuc tin dungro. fh6ng ru nirr \a ldc qu\ dinh cua phdp luit c6 li€n quan, 16 chic tin dung ban hdnh vd dinh kj hdng nem danh gia quy dinh nQi b0 vd mua, bdn tr6i phieu doanh nghi€p phn hqp voi m6 e Khodn ndy duoc b6 sung theo quy dinh rai khoAn 3 Didu I cia 1h6ng tu sd 11l2.O24lT'l- NHNN sia ddi, b6 sung m6t s6 didu cria Th6ng tu s6 I 6/202 l,rm-NHNTJ ngdy t0 thdng ll ntrm 2021 cria'fh6ng d6c Ngdn hdng Nhi nuoc Vi€t Nam quy dinh vi6c t6 chni tin dung, chi nhdnh ngiin hang nuoc ngoai mua. bdn trai phiiu doanh nghidp. c6 hieu luc ke tu nga) 12/8t1024. ' Cum rn "Luar Ciic td chrc rin dun8 tdd duoc sria ddi. bd sungi duoc lha) lhi bants Jum lir -Lual Cdc ro rhuc lin dung" rheo qu) dinh tai kloan I Diiu 2 cua lh.,nt ru \o ll2021TT-NHNNsuaddi.bdsungmots6diducLiaTh6ngrus6t6/2021iTI-NHNN;gayt0 lhanu ll nim 2021 cua Thong doc Ngan hang Nha nuoc Viir Nam qu! dinh vidl ld chu( lin d\rn8, chi nhiinh ngan hdng nudc ngoaimua, brin rr6iphiiiu doanh nghiep. c6 hiCu luc la rir nga] 12t8i2024. -- 6 of 10 -- 7 hinh quan lj, d{c didm hoat d6ng kinh doanh, bdo ddm an todn hoqt <lQng cia ro chuc tin dung (sau ddy goi ld quy <l1nh nQi bQ), 2. Quy dinh nai b0 phai quy dinh rir trdch nhi€m vi nghia vu cia tung b6 phdn, cri nhdn c6 li6n quan d6n vidc thuc hiQn mua, bAn trrii phi6u doanh nghi0p. 3. Qu,v dinh n6i bO t6i thi6u phdi co qu) rrinh nghiQp vu. qul dinh qudn I! rui ro doi voi hort dr1n6r mua. ban trdi phiiu doanh nghidp. 4. Cin cf quy dinh tai Thdng tu ndy vd c6c quy tlinh ph6p luar c6 li€n quan, trong vdng l0 (mudi) ngdy ldm viQc kC tir ngay t6 chuc tin dung ban hdnh, sria tloi. b6 sung qu1 Llinh n6i bo vli mur. bdn rrii phieu tloanh nghiip: a) T6 chuc tin dung grii quy <linh n$i b0 cho Ngdn hdng Nhd nudc MCt Nam (qua Co quan thanh tra, gi6m set ngan hdng), tru truong hqp quy dinh tai diim b Kiodn ndy; b) Td chuc tin dung thu$c dOi tuong thanh tra, giem sAt an rodn vi mO cua Ngdn hdng Nhd nudc chi nh6nh tinh, thdnh ph6 truc thudc Trung ucmg gui quy clinh ndi b6 cho Ng6n hdng Nha nudc chi nhenh tinh, thdnh ph6 truc thu6c lrung uong cl6. Didu 7. Trich nhiQm cria t6 chric tin drlng khi thuc hiQn mua trdi phi6u doanh nghiQp l. Th6m dinh vi€c r16p Ling cric nguyen tac tai Didu 4 1'h6ng tu ndy dd xem xct quy6t dinh vidc mua trrii phi6u doanh nghi€p. 2.rr Thuc hien theo d6i, gi6m s6t viQc sir dung tidn thu tt ph6t hdnh trdi phia'u cia doanh nghiQp phrit hdnh; trudng hqp phdt hien doanh nghiQp phdt hdnh st dqng tidn thu tir ph6t hdnh r6i phi6u kh6ng dring muc dich t4i phuong 6n, cam kir vdi t6 chrtc tin dung, thi t6 chric tin dr,rng 1du cdu doanh nghiSp phdt hdnh trdi phi6u mua lpi trii phidu truoc han. 1rurmg hop doanh nghifp ph6t hdnh kh6ng mua lai trrii phieu truoc han theo cam k6r vd y€u ciu cua td chuc tin dung, rhi ti chfc tin dgng thgc hiQn xri li, thu h6i tidn g6c, lai tr6i phidu theo quy rlinh cria ph6p luit. 3. Y€u cdu doanh nghi€p ph6t hdnh trdi phi€u thanh torin nq 96c, lai trrii phi€u khi d6n han.'liutmg hgp doanh nghiip phdr hanl trdi phiiu khdng co kha ndng thanh to6n no gtic, ldi tr6i phi6u khi d6n han hoic khi doanh nghidp phdr hdnh tr6i phi6u kh6ng thuc hi€n mua lai trdi phi6u rruoc han theo cam k€t rai rli6m c khorin rr Khodn niry dugc srira ddi fieo quy dinh lai khoin 4 Diiu I eia t ha)n,t lu so I l/2024,"1"1: \l{NN srl,a lJi. b,\ sung mdr sir diiu cia lhong ru ',1 to r0r, ,',-*"n- ngay t0 rhang l| nlm 202J cua Th6ng doc Ngan hing Nhe nuoc Vi6t Nam quy dinh viQc t6 chrlrc tin dqng, chi nhiinh ngAn hang nudc ngoii mua, ben triii phi6u doanh nghiep. c6 hieu luc kd tu ngay 12t8/2024. -- 7 of 10 -- 8 6 Di6u,1 Thdng tu ndy, t6 chfc tin dung thuc hiQn xn Iy, thu hi'i no giic, lai rrdi pn rcu. 4. Trong Lhtri gian nim gi[ tr6i phii:u doanh nghiQp, tdi thi6u .linh k]'06 th6ng/ldn, t6 chrirc tin dqng d6nh gid tinh hinh sdn xudt kinh doanh cia doanh nghicp phrit hdnh, ddnh gie tinh hinh tdi chinh, khi ndng thanh to6n g6c, l5i rrrli phi€u cria doanh nghiQp phdt hdnh. 5. Xri Iy cdc vdn dd phdt sinh trong qui tr)nh mua trai phidu rJoanh nghi€p phu hqp voi cdc quy dinh cua ph6p ludr co liin quan nhim dam bdo khd nnng rhu hoi lien gdc r a ldi rrdi phi€u durnh nghiep. Diiu E. Gitri hqn mua trdi phi6u doanh nghiip 1 r'7 'l6ng s6 du mua trdi phi6u doanh nghi€p (bao g6m cd trdi phi6u do doanh nghiQp vd nguoi c6 li€n quan cria doanh nghidp d6 phtit hrinh) dugc tinh vao rong mr.lc du no ciip tin clung d6i voi m6t khdch hang, doi r tri m6t khdch hing vd nguoi c6 li6n quan theo quy dinh tai l-uat Cdc trl chuc rin dung vd quv dinl cria Ng6n hdng Nhi nuoc ViQt r.Nam vd c6c gioi han. t, lC bao dam an toen rong hoat ddng c[a t6 chuc tin dung. 2. 16 chuc tin dung quv dinh cr,r thd c6c gi6i han mua trdiphi6u doanh nghi6p: Trrii phi6u cua m6t doanh nghi€p ph6t hdnli; trrii phi6u cria mOt doanl nghiep phar hdnh vd ngudi co li6n quan ph6t hdnh; trrii phi6u doanh nghi€p c6 bdo drim; trrii phi6u doanh nghi0p kh6ng c6 bdo d6m; trrii phi€u doanh nghi€p ddu tu san sxng d6 ban; trdi phidu doanh nghiep ddu tu git d6n ngdy dilo han; rrdi phi6u doanh nghi€p kinh doanh. Didu 9. PhAn lo?i, trich lfp dq phdng rni ro vi xO lj riii ro d6i v6i sii du, mua tr6i phi6u doanh nghiQp L D6i y(ii trrii phi6u doanh nghiip dA niem \ ir rren lhi truong chmg khoin hoic dd rldng $ giao dich tren hC th6ng giao dich Upcom, t6 chtc rin dqng thuc hi€n vi€c trich ldp vd sri dung du phdng riri ro theo quy dinh cia ph6p lu6t vi vi€c trich lap vd x& li c6c khoiin du phdng gidm gi6 hang tdn kho, t6n th6t c6c khoiin tldu tu, no phii thu kho ddi vd bdo hdnh sin phAm, hing hori, rlich vu, c6ng trinh xriy dung tai doanh nghiQp. 2. D6i vdi trriiphi0u doanh nghi€p chua ni6m ),e1, 10 chuc tin dung rhuc hien vidc phAn loai, trich l6p du phdng rui ro, xu 11,. rrii ro d6i voi s6 rlu mua rrdr phiiu ' Khoanna).duoc:,udddi rheoquS dinhlai khoiin 5 Diiu I cua lhjng tu sn t t :O:,r't t- NHN\ sua doi. b6 sunts mdl so diiu cua lhdn8 tu so lo 2021 TI-\HNN nts;y l0 lhang ll nam 2021-cua Thdnts doc Ntsan hdng Nhd nuoc Vi6t Nam quy dinh vi6c t6 ch-irc tin dung, chi nhdnh ngdn hdng nudc ngodi mua, b6n trei phi€u doanh nghiep, c6 hi6u luc ki tu ng.ry 12t8t2024. -- 8 of 10 -- 9 doanh nghi0p thco quy dinh cOa Ngdn hdng Nhd nuoc Vi6t Nam va phan loai tdi sdn co, mric trich, phuong phrip trich lfp du phdng rui ro va viQc sri dung duphdng d€ xt l! ruiro trong hoat d0ng cua t6 chftc tin dung. Didu 10. H4ch todn k5 torin, th6ng k0 phi6u doanh nghi6p L T6 chuc tin dung hqch to6n k€ to6n mua, b6n tr6i phiiiu doanh nghiQp theo quy dinh crira phrip lu6t vd ch6 dO k6 toan. . 2. t6 chtc tin dung thqc hi€n brio crio thOng k€ dOi voi hoat d6ng mua, b6n tnii phi€u doanh nghi€p, trong d6 co triii phi6u doanh nghi€p xanh theo quy dinh cria Ngdn hang Nhd nuoc ViCt Nam ve ch6 dO b6o crio th6ng k€ crira t6 chfc tin dung. 3. T6 chuc tin dung luu gin hO so mua, bdn trrii phitiu doanh nghi€p theo qui, dlnh cua ph6p ludt v€ luu git hO so tin dung. Didu 11. Didu khoAn chuy6n ti6p D6i vdi cdc hqp <l6ng mua. brin rrdi phidu dornh nghidp dugc g' kdt trudc ngdy'fhdng tu nir co hieu luc rhi hrrnh. ro chuc rin dung vd ktrdch heng riep ruc thgc hi0n cric n6i dung trong hqp d6ng mua, bdn trili phi6u doanh nghi€p da lcj k€t phi hqp vdi quy dinh cria phrip luat dang co hi€u luc thi hdnh tai thdi didm ry* ktlt hqp d6ng tlo. Vi€c sria ddi, bO sung cric hqp <16ng tr€n kd tt ngdy Th6ng tu nriy c6 hi€u luc thi hdnh chi dugc thuc hiQn khi nQi dung sua d6i, b6 sung phn hqp voi quy dinh tai Thdng tu ndy. Didu 12, Di6u khoin thi hinhr3 1. 1h6ng tu ndy c6 hiOu luc k6 rir ngdy l5 rhdng 0l ndrn 2022. vi luu gifr hd so mua. bdn trfi I Diau J \i Diau 4 cua'lhing ru,', ln24 It-NllNNsnad6i.bo:ungmorsodieu!Lra Thong lu \n l6/2021 Tl'-NllNN nBa) l0 rhints lI ntm 2U2l cua Ihdng dtc \gdn hang \hi nuo. Vidt Nam quy dinh vi€c lo chuc lin dung, chi nhiinh nBAn hdng nuJc ngodimua. bdn trdi phi6u doanh nghi6p. c6 hiQu lu_c kC tn ngdy t218/2024 quy dinh nhu-sau: "DiAu 3. Tttich nhi1t lfi chit thfc hi.n . . lldnh l/d phing, I/u truong Vu (;hinh sich tiin C, 't'hi trtrdng cic (jon yi huAc Ngdn hon{ Nhi nwr tiit Ndn, tiidn ddc Nt(in hing Nhi mtttc chi nhtinh c(ic tinh, thanh pnij t"ryc lhuo( fruap krnr: td . hi. tiu duny. thi nhinh nyin hnB nuoc ng,ai chiu trich nhi? n h; &k, thrc hien Thing t* ndf. DiAu 4, DiAu lhoAn fii hdhh l. Thing trniry ci hi€u lt;c ti ngi4.' l2 thing 8 nim 2021. 2. Ddi \'6i cdc hop d6rtg mua, btin tri phiiu d,,anh nghiip Atqc ly le:t truoc ngd), Th6ng r* niiy cd hi€u l*c thi hdnh, d chtc tin dung vi kh.nh hdn{ ritp tuc ihut hten cdi nni dung tynS hoy dity nua, bin trai phiiu ttoanh n14hit o dd b kir phu hqp vot tluy dinhcia phdp luit hieu lu. thi hanh tdi thd di;n ky kit h,t' d'nv J,,. ttii,lrn,t Jii. ni,ung n"f,j,;iB ftn ii hr nga) fh,'ngtua.tL,;h?ult^ thi hanh Ji Jn,t th6 1,,,:n 1r1,, nut Jung ,ia d,;t bo st ng phu hop fii qur dinh tai Th6ng tu nd,./. ' -- 9 of 10 -- I() 2. C6c quy dinh sau d6y hiit hiQu tuc thi hdnh k6 tir ngdy Thdng tu ndy c6 hiQu IrIc thi hdnh: a) Th6ng tu sii 22l20l6,r|I-NHNN ngdy 30 thring 6 nlm 2016 quy dlnh viQc t6 chuc tin dpng, chi nh6nh ngSn hdng nr.roc ngodi mua trdiphieu doanh nghiQp; b) Th6ng tu sii t SIZOI SntNfruN ngdy l8 thdng 6 nam 2018 sta d6i, b6 sung mdt sd didu cia Th6ng tu sd 2212016/TT-NHNN ngdy 30 th6ng 6 nAm 2016 quy dlnh viQc t6 chuc tin dqng, chi nh6nh ngdn hirng nuoc ngoiri mua trdi phidu doanh nghifp. Di6u 13. T6 chrirc thqc hiQn Ch6nh Vin phdng, Vu truong Vu Chinh siich tidn le var Thi truong c6c don vi thuQc Ng6n hdng Nhd nuoc ViCt Nam. Cidm d6c Ngin hirng Nhir nuoc chi nhdnh cric tinh, thdnh ph6 truc thu6c Trung uong. cdc to chuc tin dyng. chi nh6nh ngdn hirng nuoc ngoiri chqu rrdch nhifm td chuc thuc hi€n fhdng tu nir1. . NGA\ HANG NHA N.U6C vIEf N4-M 36: IJ /VBI IN-NHNN - Ban lanh dao NHNN; - Van phdng Chinh phn (d6 dlng C6ng bao); - C6ng th6ng tin diCn ti NHNN; - L$r YP, PC:,.*// xAC TIIU(' ! .,\N UAN HqP \HATL, Itii N6i, ngdy.llthang / ndm 2024 KT. THONG DOC PIIO THONG DOC n 'l'hrii Son ) -- 10 of 10 --