Thông tư 0930/TT (2021)

# Văn bản - Lĩnh vực: Tai chinh Ngan hang --- NGAN HANG NHANII6C \TET NAM cgxc ndl xA uer cn0 Ncni.l vrET NAM DQc lip - Tr; do - H4nh phric si:: /5 /202IIT-NHNN HdN|i,nCqyJ0 thdng ! ndm202l TH6NG TII Sira tl6i, b6 sung mQt s5 tli6u cria Th6ng tv s5 rcIZOLZ/TT-NHNN ngiy 25 th6ng 5 nim 2012 cria Th6ng tl6c NgAn hirng Nhh nu6c ViQt Nam hu&ng df,n m6t s6 tlidu cria Nghl ilinh s6ZqnOnmn-Cp nghy 03 thing 4 ndm2012 cria Chinh phn v6 quin I hoSt tlQng kinh doanh ving Cdn c* Ludt Ngdn hdng Nhd nudc ViQt Nam ngdy I 6 thdng 6 ndm 20 I 0 ; - , Cdn cti Lwit Cdc td chtirc tin dqng ngay 16 thdng 6 ndm 2010 vd Luat sria diif, bo sung mot so di€u ctta Lu4t Cdc t6 ch*c tin dqtng ngay 20 thdng l l ndm 2017; . Cdn c* Phdp l.enh.Ngoqi h6i ngay t3 thing t2 ndm 2005 vd pfuip bnh sia1:. ': ^ ,! -.) ao\ Do sung mot so eu cia Phdp l6nh Ngoqi h6i ngay t8 thdng 3 ndm 2013; Cdn ctr.Nghi dinh sii ZqtZOtZtt'tp-Cp ngay 03 thdng 4 ndm 2012 cua Chinh phi v€ quin lj, hoat dgng kinh doanh vdng; Cdn cu Nghi dinh ti5 ASnOtg,ttO-Cp ngay 14 th(ing ll nim 2019 ct)a Chinh phi quy dlnh thuc hiQn yhit trlc hdnh chinh theo.co chii mAt c*a qudc gig, co ch€ m6t cira ASEAN vd ki€m tra chuy€n ngdnh diSi voi hdng h6a xuh khiiu, nhQp khiiu; Cdn cu NShi dinh sii tOtZOUtWp-Cp ngay t7 thdng 02 ndm 2017 cia Chinh phil quy dinh ch*c ndng, nhi€m vu, quyin hqn vd co cdu t6 ch*c cia Ngdn hdng Nhd nudc ViQt Nam; Theo di nghi ct)a Va trudng Va Quan ty ngoqi hiii; fhkg dgc Ngdn hdng Nhd nu6c. Vigt Nam ban hdnh Th6ng tu s*a diii, b,j sung mQt. s6 dieu cia Th6ng tu sii |6/2012/TT-NHNN ngay 25/5/2012 cita Ihiing l6c Ngdn hdng Nhd indc Vipt Nam hudng din *A7 ia diiu ct)a Nghi dinh s6 24/2012/ND-CP ngay 0j/4/2012 cita Ch{nh phi vi qudn ly hoqt dang binh doanhvdng (sau ddy ggi ld Thdng tu I6/2012/TT-NHNN). Diiu 1. Sfta d6i, b6 sung mQt s5 tli6u cria Th6ng tu t6/20t2fyt-NHNN 1. 86 sung khoan 1b vio sau khorin 1a DiAu 15 nhu sau: . "1b. Or5i voi truong hqp doanh nghiQp c6 v6n dAu tu nudc ngodi c6 nhu cgu nhap kh6u vang.nguydn li6u d6 sdn xu6t vang trang srtc, m! nghp dA nghi cAp ph6p theo co ch6 mgt cria qu6c gia thi gui hlso thio q"y Ai"hlai Di6u 12 -- 1 of 6 -- 2 Th6ng tu ndy d6n C6ng th6ng tin mQt cria qu5c gia dti duqc cAp GiAy ph6p nhip ..1 l(hau vang nguyen lleu. '. 2. 86 sung khoin 5 vdo Didu 15 nhu sau: "5. Tht qc c6p Gi6y ph6p nhQp khAu vdng nguy6n liQu cho doanh nghiQp c6 v5n diu tu nu6c ngodi d6 s6n xu6t vdng trang sric, m! nghQ theo co ch6 mQt cta qu6c gia dugc thqc hiQn nhu sau: a) Nguy6n tic khai, gui, ti6p nhin, trA k6t qud, trao d6i, phan h6i th6ng tin uC f,O'ro AT itgfrr .Ap pnip"nnap trrAu vang ngryc-, liQu cho doanh nghiQp c6 vi5n dAu tu nu6c ngodi d6 sin xu6t vdng trang sfc, m! nghQ: - H6 so diQn tu dugc sri dqng chir ki s6 gui trdn- C6ng th6ng tin mQt cua quoc gia. Viec,khai. gui, ti6p nhan, trn k6i quA,.trao aOi, pnatriiii th6ng tin, su dung .t t ky s5 tr6n COng ttrOng tin mQt cira qu6c gia vd hQ th6ng xri 1i chuyOn ngdnh cria NgAn hdng Nhd nu6c ViQt Nam thgc hiQn theo quy dinh tai Nghi dinh 15 SSIZOtq/ND-CP ngdy l4l1ll2}19 cira Chinh phir quv" dinh^thu-c_hiQn llt tu' hirnh chinh theo co ch6 mot cua qu6c gia, co ch6 mQt cua ASEAN vi kiom tra .rrrve^ ,elA JAi "ii6;* i-,o" ,.t?in[r, "rt4p khAu vd c6c vdn birn sira aoi, uo sung, thay th6 (n6u c6); - Trudng hSp hQ th6ng C6ng th6ng tin mQt cua quoc gia hoac h6 th6ng xu lV chuy6n neanh .r.lu NgAn hing NhA nu6c Viet Nam gap sg co ho{c c6 l6i fhilih6 ,,C, "fra", t*o"AOi tho"ng tin diQn tu, viec khai, gui. ti6p nhAn. trd k6t quu, t-.uo OOi,'ptran hdi th6ng tin du_gc thgc hiQn qua dich vu buu chinh hoic tryc tiep t+i B0 phan Ti6p nh4n vir trd k6t qud cua NgAn hing Nhd nuoc ViQt Nam: - C6c tdi liQu trong h6 so diQn tri ld bin diQn tu qu6! tir b6n g6c ho4c b6n chinh (tQp tin dinh d4ng PDF, TIF, JPG), tru vin ban dC nghi cdp phep nhAp n Au ua"g nguy6n liQu duqc khai tr6n C6ng th6ng tin mQt cira qu6c gia. C6c tdi liQu nqp JuOi ninl thric h6 so gi6y ld ban chinh hoqc b6n sao dugc c6p tir s0 g6c ho6c b6n sao c6 ch[mg thyc theo quy dinh cira ph6p luAt ho{c b6n sao c6 xu6t ,rini", U* chinh d6 aOi"cni6u. Trong trubng hgp nguoi nQp hd so nQp ban sao co xu6t trinh b6n chinh Oe aOi ctriiiu, nguoi d5ichi6u c6 tr6ch nhiQm x6c nh4n tinh chinh x6c ctra bfrn sao so vdi bin chinh. b) Trinh tU., thri tgc c6p phep nhqp khiu vdng nguy6n liQu d6i v6i doanh nghiQp c6 v6n dAu tu nu6c ngodi d6 san xu6t vdng trang sirc, m! nghQ: _ Khi c6 nhu cau thyc hiQn nhQp khau virng nguyen lieu d6 sin *u6t veng trang sirc, m! nghQ, doanh nghiQp lap vd giri 01 (mQt) b0 h6 so cho Ngdn hdng Nhdlu6c Viet Na- theo quy dinh t4ifhoan lb vd di6m a KhoAn niry; - Trong thoi hqn 15 (mudi 16m) ngdy ldm viQc k6 tir ngdy nhen dir h6 so hoo 1Q theo quy dinh tqi Di0u 12 Th6ng tu niy, Ngdn h-ing Nhd nudc ViQt Nam xem xdt c6p^hopc tir;h6i c6p ph6p (gh-i 16 ly do) Gi6y ph6p nhqp khdu vdng nguyOn 1i6u cho doanh nghiOp theo m6u tqi Php luc 15 ban hhnh kdm theo fi6ng tu niry vir gui cho-doanh nghiQp theo quy dinh tai di€m a Khoin niry. U : _- -- 2 of 6 -- 3 Trulng hqp h6 so chua dAy dir, hqp lQ, Ngdn hing NhA nu6c ViQt Nam c6 th6ng b6o cho doanh nghigp.". 3. Sua d6i, b6 sung kho6n 6 DiAu 16 nhu sau: "6. E5i vdi thir tuc diAu chinh Gi6y ph6p t4m nhflp vang nguy6n liQu d€ t6i s6n xu6t san phdm, cdn cri hqp d6ng diCu chinh,vd c6c quy dinh tAi Th6ng tu nhy, trolg thdi h4n 30 (ba muoi) ngiy ldm viQc k€ tu ngdy. nh.an dri h6 so hqp 1.Q, Gi6m diic Ngan hang Nhd nu6c chi nhanh tinh, thenh ph6 cdp hoac n1_1h6!,caq (ghi 16 1j do) Quyiit dinh di€u chinh Gi6y ph6p t4m nh{p vdng nguyEn [eu de t6i *"5t .an pnArn-(tt "o miu tpi Phu 1uc.2i ih6;g tu niy). Trong trudng hqp di6u chinh thoi han GiAy ph6p, thoi han di6u chinh dugc,xSc dinh cdn cir theo hSp gja c6ng diAu chinh vd tOi.iia ta 12 (mudi hai) thang k6 tir ngdy c6p GiAy.llep .dia,l chinh. Truong hqp diCu chinh kh6i lugng rdng nguy6n liQu nhap khAu, kh6i luong di6u chinh dugc x6c dinh cdn cri hqp d6ng gia c6ng, phq lqc hqp d6ng vd k6 hoach s6n xu6t virng trang sric, m! nghQ cria doanh nghiQp.". 4. Sira d6i, b6 sung khoin 1 Di6u 18 nhu sau: "1. Cic vdn bdn, tdi liQu trong hd so quy dinh t4i Mqc 3 Th6ng fu niry, tru ry*C h?p h6 so c6p ?h6p tl1T cochiS mQt.cria.qu5c gia, phni ld ban chinh ho[c birn sao dugc c6p tir s6 g6c hoflc ban sao c6 chimg thlrc theo quy dinh cria ph5p luQt ho4c b6n sao c6 xu6t trinh bin chinh dC aOi ctri6u. Trong trulnghqp ngucri nQp hd'so nQp bAn sao c6 xu6t ffinh ban chinh d6 di5i chi6u, nguoi d6i chi6u c6 tr6ch nhiem x6c nhan tinh chinh x6c cta birr sao so v6i birn chinh.". 5. Sua d6i, b6 sung khoin 1a Di€u 20 nhu sau: " 1 a. Dinh k! hing quy, doanh nghiQp, t6 chric tin dgng duo. c c6p.Gi6y ph6p kinh doanh -uu, b6n vdng miiing .O ttU. hiQn thay aOi nQi dung vd th6ng tin doanh. nghiQp tr6n Gi6y phep kinh doanh mua, ban vang mi6ng hoflc di€u chinh aia alem Unir doanh mua, bi,n vAng mi6ng (bao g6m thay d6i t6n, dia chi cia dia ai6m tinn doanh mua, brin vang mi6ng, b6 sung dia di6m kinh doanh mua, b6n vang miting, ch6m dut hoat dQng kinh doanh mua, b5n vd'ng mi6ng t+i dia di6m dd dugc cAp phdp ho4c b6o c6o voi NgAn hdng Nhir nu6c theo quy dinh tai Th6ng tu nayj g"i b6o c6o vd c6c nQi dung thay aOi, aiAu chinh n6u tr€n ph6t sinh trong lc! b6o c6o (theo Php lgc s6 10b Th6ng tu ndy), cq th6 nhu sau: a) Doanh nghiQp, t,5 chuc tin dqng giri b6o cito ciatoin hQ th6ng cho NgAn hdng Nhd nu6c ViQt.Nam (Vu Quin l1f ngoqi h6i) vd Ngdn hdng Nhir nu6c chi nh6nh tinh, thanh ph6 noi doanh nghiQp, t6 chirc tin dgng d[t try so chinh; b) Doanh nghiQp, t6 chuc tin dqng gui b5'o c6o cta chi nhanh, phong giao dich c6 ph6t sinh thay d6i cho NgAn hang Nhn nu6c chi nh6nh tinh, thdnh ph6 tr€n dia bin c6 chi nh6nh, phdng giao dich d6.". Di6u 2. Thay th6 mQt s6 cgm tir, Phg lgc cria Th6ng tu 1612012l'lT- NHNN 1. Thay th5 cgm til "phi6u trir liri c6 x6c nh{n cria Hii quan" bing cum tri "Phitlu tru 1ti in tri h9 thdng th6ng tin nghigp vp Hii quan c6 x6c nhQn cria )t [.] - -- 3 of 6 -- 4 doanh nghiCp vA tinh chinh x6c cia tdi liQu niy" t4i khoirn 4 Di0u 10, kho6n 4 Eiiiu 11, khoin 3 Ei6u 1la, khoiLn 3 Ei6u 12, khoin 5 Di6u 13, khoin 4 Di6u 14, Phu luc 6, Phu lqc 7, PhB lqc 8, Phu luc 9 Th6ng tv 16l20l2lTT-NHNN. 2. Thay th.t5 cum tt "nQp trgc ti6p ho4c gui qua duong blru di6n" bing cym tu "nQp truc ti0p tai B0 ph{n mQt cria ho{c qua dich vU buu chinh" tAi khoin 1 Ei6u 15, khoirn 1, khoAn 2 Di0u 16, khoan 1 Di6u 17 Th6ng tu 16120121TT- NHNN. 3. Thay the PhU luc 10b ban hirnh kdm theo Th6ng tu 16/2012/TT-NHNN (d6.duqc.b6 sung bdi Th6ng tu s6 29l20l9iTT-NHNN ngiry 2711212019 cua Th6ng d6c NgAn hang Nhd nu6c ViQt Nam sua d6i, b6 sung mQt s6 di6u cria Th6ng tu 16/2012ITT-NHNN, sau day gQi ld Th6ng tu 29120191TT-NHNN) bdng Php lUc 10b ban hdnh kdm theo Th6ng tu niry. Di6u 3. Tr6ch nhiQm t6 chric thr;c hiQn Chanh VEn phdng, Vp tru&ng Vg Quan ly ngo4i h6i, Chrinh Thanh tra, gi6m s6t ngAn.hang, Thri truong c6c dcrn vi thu6c NgAn hdng Nhd nu6c ViQt Nam, Gi6m d6c Ng6n hang Nhn nu6c chi nhanh tinh, thinh ph6 tryc thuQc Trung uong, c6c t6 chric tin dgng, doanh nghiQp c6 ho4t dQng kinh doanh virng chiu tr6ch nhi6m t6 chric thqc hiQn Th6ng tu ndy. Di6u 4. Didu khoin thi hhnh 1 . Th6ng tu niry c6 hi6u lqc tt ngdy 20 th6ng ll nim 2021. 2. Th6ng tu ndy b6i b6: . a) Kho6n 17 Di6u 1 Th6ng tu s{5 38/2015/TI-NHNN ngity 31112.12015 c:ila Th6ng <liic NgAn hang NhA nu6c ViQt Nam sria d6i, b6 sung mQt s6 ditiiu cta Th6ng tu 1 6/20 I 2/TT-NHNN. b) KhoAn 1, khoin 2 vd khoan 4 Di€u 1 Th6ng tu 291201g/TT-NHNN. c) Phu luc 10b ban hanh kdm theo Th6ng tv29l20l9lTT-NHNN./. -{ Noi nhQn: - Nhu Di6u 3; - Ban L6nh dao NHNN; - VIn phdng Chinh phi; - BQ Tu phrip (d€ ki6m tra); - C6ng b6o; - r-uu: VP, PC, QLNH (05) .ll/2 1r' \ir F{-. THONG DOC ,/-'r !i tJn\ t)ffis, \ lqrx Ji:. \-!E? i Doin Thrli Son -- 4 of 6 -- PHU LUC 10b reN ro cHuc riN DLrNG/ ceNG HoA xA nqr cnt xcuin vrET NAM DOANHNGHIEP 56: ... /... DQc l$p - Tg do - H4nh phric Kinh gfri: BAO CAo THAY DoI NQI DTNG THONG TIN TRTN GIAY PHEP KINH DOANH MUA, SAN VANC MIING VA DItU CHiNH DIA DIEM KINH DoANH MUA, BAN VANG MIfNG @ui .ndm .,,) Gi6y ph6p kinh doanh mua, b6n virng mi6ng sii ... ngiry ... 1. 86o c6o n-6i dung thay tl6i th6ng tin tr6n Gi6y ph6p kinh doanh mua, b6n virng mi6ng CF, oi STT NQi dungth6ng tin tr6n GiAy ph6p Trufc thay tl6i Sau thay tl6i Sii, ngiry illng kf kinh doanh/tling kf doanh nghiQp 1 TOn TCTD/doanh nghiQp 2 Dla chi try sd chinh 3 V6n di6u 16 2,85o cito m4ng lucri kinh doanh mua, bfn vhng mi6ng STT NQi dung Sii luqrrg 1 T6ng s6 dia di0m kinh doanh mua, b6n vang mi6ng quli trudc 2 SO aia Aiem kinh doanh mua, b6n vdng mi6ng thay d6i tOn, dia chi 3 S6 aia OiCm kinh doanh mua. b6tr vdng mi6ng b6 sung trong quj b6o c6o 1 SO Oia aiem chAm dut hoat dQng kinh doanh mua, biin vdng .; ,.mreng lrong quy bao cao 5 T6ng s6 dia diOm kinh doanh mua, b6n vdng mi6ng d6n htit quy b6o c6o r ... , ngdy ... thdng ... ndm .,, -- 5 of 6 -- 2 3. Danh s6ch tlia tli6m kinh doanh mua, bin ving mi6ng thay O6i t6n, ilia chi STT Trufc thav tl6i Sau thay tl6i 56, ngiry tlnng kf kinh doanh cria dia tli6m thaY tl6i T0n Dia chi T0n Dia chi 1 4. Danh s6ch tlia tli6m kinh doanh mua, b6n ving mi6ng b6 sung STT TGn tlia diOm Dia chi Sii, ngiy {I[ng"kf kinh doanh cria tlla tli6m b6 sung I Nguoi lip biOu (Ki,, hp tAn, s6 diQn thoqi) Dai dign c6 thAm quYdn cira t6 chri,c tin dgng/doanh nghiQp (Ki', he tan, d6ng ddu) r ri I 5. Danh s6ch tlia tli6m kinh doanh mua, bin ving mi5ng chAm drfrt ho4t tlQng STT TOn tlia tli0m Dla chi 56, nghy dnng ki kinh doanh cira tlia ili6m chAm d trt 1 -- 6 of 6 --