Thông tư hướng dẫn thi hành Nghị định số 69/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2016 của Chính phủ về điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ

CONG HOA XA H0I CHU NGfflA VIET NAM Doc lap - Tu- do - Hanh phucCONG THONG TIN DIEN Tl) CHINH PHU 5. Gid: S OEN u&rMoli&Zl. THONG TIT1 Hirong dan thi hanh Nghi dinh so 69/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 cua Chinh phu ve dieu kien kinh doanh dich vu mua ban no? Thong tu so 53/2017/TT-BTC ngay 19 thang 5 nam 2017 cua Bo Tai chinh huong dan thi hanh Nghi dinh so 69/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 cua Chinh phu ve di6u kien kinh doanh dich vu mua ban no, co hieu lire thi hanh kk tu ngay 01 thang 3 nam 2017, duoc sua doi, b6 sung boi: Thong tu so 84/2020/TT-BTC ngay 01 thang 10 nam 2020 cua Bo Tai chinh sua doi, bo sung quy dinh ve che do bao cao dinh ky thuoc tham quyen quyet dinh cua Bq trudng Bo Tai chinh trong lihh vuc tai chinh ngan hang, co hieu luc thi hlmh ke tir ngay 15 thang 11 nam 2020. Can cu Nghi dinh so 69/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 cua Chinh phu ve dieu kien kinh doanh dich vu mua ban no; Can cu Nghi dinh so 215/2013/ND-CP ngay 23 thang 12 nam 2013 cua Chinh phu quy dinh chuc ndng, nhiem vu, quyen han vd co cdu to chuc cua Bo Tai chinh; Theo de nghi cua Vu truong Vu Tai chinh ede ngan hang vd to chuc tai chinh; Bo truong Bo Tai chinh ban hanh Thong tu huong dan thi hanh Nghi dinh so 69/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 cua Chinh phu ve dieu Men Mnh doanh dich vu mua ban no. 2 1 Van b£n nay duqc hop nhat tir 02 Thong tu sau: - Thong tu so 53/2017/TT-BTC ngay 19 thang 5 nam 2017 cua Bp Tai chinh huong dan thi hanh Nghi dinh so 69/2016/NB-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 cua Chinh phu v6 dilu kien kinh doanh dich vu mua ban no, co hieu luc thi hanh ke tir ngay 01 thang 3 nam 2017. - Thong tu so 84/2020/TT-BTC ngay 01 thang 10 nam 2020 cua Bo Tai chinh sura d6i, bo sung quy djnh ve che dp bao cao dinh ky thuoc tham quyen cjuyet dinh cua Bp truong Bp Tai chinh trong ITnh vuc tai chinh ngan hang, co hieu luc thi hanh ke tir ngay 15 thang 11 nam 2020 (Sau day gpi la Thong tu s6 84/2020/TT-BTC). Van ban hop nhat nay khong thay the 02 Thong tu neu tren. -- 1 of 8 -- 2 Dieu 1. Pham vi dieii chinh Thong tu nay hudng din thi hanh Nghi dinh so 69/20 16/ND-CP ngay 01 thang 7 nam 2016 cua Chinh phu ve dieu kien kinh doanh dich vu mua ban ng (sau day goi tat la Nghi dinh so 69/20 16/ND-CP). \ f Dieu 2. Doi tugng ap dung 1. Doanh nghiep kinh doanh dich vu mua ban no thuoc pham vi dieu chinh cua Nghi dinh s6 69/2016/ND-CP. 2. To chuc, ca nhan co nhu cau kinh doanh dich vu mua ban no. 3. Cac ca quan, to chuc, ca nhan co lien quan. Dieu 3. Quy dinh chung ve hoat dong kinh doanh dich vu mua ban ng 1. Khi bat dau hoat dong kinh doanh dich vu mua ban ng va trong suot qua trinh hoat dong, doanh nghiep kinh doanh dich vu mua ban ng phai dap ung day du cac dieu kien theo quy dinh tai Nghi dinh so 69/2016/ND-CP tuang ung vai tung loai hinh kinh doanh dich vu mua ban ng va phai thuc hien cong b6 cong khai viec dap ung day du cac dieu kien kinh doanh dich vu mua ban ng ve von, quy che quan ly ngi bg ve to chuc, quy dinh ngi bg ve hoat dong kinh doanh dich vu mua ban ng, quy che hoat dong cua san giao dich ng tai tru so chinh va tren trang thong tin dien tu cua doanh nghiep. > ^ 2. Doanh nghiep phai luu tru tai lieu dap ung day du cac dieu kien kinhr ^ ^ doanh dich vu mua ban ng va phai xuat trinh khi ca quan co tham quyen kiem tra. Dieu 4. Quy djnh dap ung dieu kien ve von Tai moi thai diem hoat dong kinh doanh dich vu mua ban ng, von dieu le/von dau tu thuc gop hach toan tren bang can doi k4 toan cua doanh nghiep phai Ion han\ t * r hoac bang muc von toi thieu quy dinh tai Nghi dinh so 69/2016/ND-CP tuang ung vai tung loai hinh kinh doanh dich vu mua ban ng. Dieu 5. Quy djnh dap irng dieu kien ve quy che quan ly noi bo 2 Thong tu so 84/2020/TT-BTC co can cu ban hanh nhu sau: “Can cuNghi dinh so 87/2017/ND-CP ngay 26 thang 7 nam 2017 cua Chinh phu quy dinh chuc ndng, nhiem vu, quyen han va ca cau to chuc cua Bo Tai chinh; Can cu Nghi dinh so 09/2019/ND-CP ngay 24 thang 01 nam 2019 cua Chinh phu quy dinh ve che do bao cao cua ca quan hanh chinh nha nude; Theo de nghi cua Vu truang Vu Tai chinh cac ngdn hang va to chuc tai chinh; B6 truang Bo Tai chinh ban hanh Thong tu sua doi, bo sung quy dinh che do bao cdo dinh ky thuoc thdm quyen quyet dinh cua Bp truong Bp Tai chinh trong linh vuc tai chinh ngdn hang. ” -- 2 of 8 -- 3 9 r 9 1. Tai thai diem bat dau boat dong kinh doanh dich vu mua ban no, doanh nghiep phai co quy che quan ly noi bo ve to chuc, quy dinh noi bo vh boat dong kinh doanh dich vu mua ban no dugc ban hanh boi cap co thlm quyen cua doanh nghiep quy dinh tai dieu le cua doanh nghiep. r 9 2. Doi voi doanh nghiep kinh doanh dich vu san giao dich no, tai thbi diem bat dau boat dong kinh doanh dich vu san no, doanh nghiep phai co quy che boat dong cua san giao dich no dugc ban hanh boi cap co tham quyen cua doanh nghiep quy dinh tai di6u le cua doanh nghiep, dam bao day du cac noi dung toi thilu quy dinh tai Khoan 5, Dieu 8 Nghi dinh so 69/2016/ND-CP. Dieu 6. Quy dinh dap trng dieu kien ve ngiroi quan ly doanh nghiep 9 9 Tai thdi diem dugc bo nhiem lam ngubi quan ly doanh nghiep kinh doanh dich vu mua ban ng, ngubi quan ly phai co cac ho so sau: 1. Phieu ly lich tu phap. 2. Bang dai hoc (trb len) thuoc mot trong cac nganh: Kinh te, quan tri kiiih doanh, luat hoac linh vuc chuyen mon ma minh se dam nhan. „ 3. Ban cam ket voi doanh nghiep kinh doanh dich vu mua ban ng ve viec dap ung d4y du noi dung quy dinh tai cac diem a, dilm c, diem d Khoan 3 Dieu 5 Nghi dinh s6 69/2016/ND-CP. Dieu 7. Quy dinh ve dap ihtg dieu kien bo sung doi voi doanh nghiep kinh doanh dich vu san giao dich no ? Trubc thbi dilm kinh doanh dich vu san giao dich ng, doanh nghiep phai co: , 1. Bao cao tai chinh dugc kilm toan chung minh da kinh doanh dich vu mua ban ng it nhat 01 nam tinh den thbi diem bat dau kinh doanh dich vu san giao dich ng va doanh thu boat dong kinh doanh dich vu mua ban ng cua nam lien k! trubc nam thuc Men kinh doanh dich vu san giao dich dat it nhlt 500 ty ding. ' ^ f r 2. Ban chinh thuyet minh ve co so vat chat ky thuat, he thong cong nghe thong tin dap ung yeu cau cua boat dong kinh doanh dich vu san giao dich ng de tiep nhan, cap nhat, cung cap thong tin ve boat dong mua ban ng giua cac thanh vien tham gia san giao dich; he thong phan mem quan ly, giam sat cac giao dich, trong do bao gom ca viec cung cap, luu tru thong tin ve cac khoan ng du kien dugc niem yet tren san giao dich. ^ r 9 3. Cac hgp dong lao dong ky vbi it nhat 02 nhari vien co chung chi kiem toan vien hoac it nhat 02 nhan vien co the tham dinh vien ve gia do Bo trubng Bo Tai chinh cap. Dieu 8. Che do bao cao -- 3 of 8 -- 4 •> w 1. Trong vong 30 ngay ke tu ngay ket thuc nam tai chinh va trong tnrang hap dot xuat, doanh nghiep kinh doanh dich vu mua ban no co trach nhiem bao cao Uy ban nhan dan tinh, thanh pho true thuoc trung uong noi doanh nghiep dong tru so chinh ve viec dap ung dieu kien kinh doanh dich vu mua ban no, tinh hinh kinh doanh va chap hanh quy dinh phap luat cua doanh nghiep theo quy dinh cua Uy banr nhan dan tinh, thanh pho true thuoc trung uong theo Phu luc 01 /BC ban hanh kem theo Thong tu nay. 2. Dinh ky hang quy va trong trudng hop dot xuit, co quan dang ky kinh doanh co trach nhiem bao cao Uy ban nhan dan tinh, thanh pho true thuoc trung uong ve tinh hinh cap, b6 sung Giiy chung nhan dang ky kinh doanh doi voi boat dong kinh doanh dich vu mua ban no. » r 3. Trong vong 60 ngay ke tu ngay ket thuc nam tai chinh va trong truong hopr + f > dot xuat, Uy ban nhan dan tinh, thanh pho true thuoc trung uong gui bao cao ve tinh hinh kinh doanh va chap hanh quy dinh phap luat cua doanh nghiep hoat dong kinh doanh dich vu mua ban no tren dia ban tinh, thanh pho cho Bo Tai chinh theo Phu luc 02/BC ban hanh kem theo Thong tu nay. 4. Thai gian chot so lieu va phuang thuc gin bao cao: a) Thai gian chot so lieu bao cao quy, nam: Tinh tic thai diem bat ddu lay sor r 9 r r r f 9 r lieu den het thai diem ket thuc lay so lieu (trie so lieu phdn dnh tai thai diem nhdt dinh). Thai diem bat ddu lay so lieu Id ngay ddu tien cua quy, nam bao cao (doi vdirry 9 r r r r so lieu luy ke Id ngay ddu nam bao cao); thai diem ket thuc lay so lieu Id ngay cuoi cung cua quy, nam bao cao. b) Phuang thicc gin bao cao thuc hien theo mot trong ede phuang thiec sau: - Gin true tiep duai hinh thicc van ban gidy; - Gin qua dich vu buu chinh duai hinh thicc van ban gidy; - Gici qua he thong thu dien tic hoqc he thong phdn mem thong tin bao cao chuyen dung; - Cdc phuang thuc khde theo quy dinh cua phap luat c) Noi dung, thdi gian chot so lieu vd thai han gici bao cao dot xuat thuc hien theo yeu cdu cua ca quan quan ly nhd nude. Dieu 9. Dieu khoan thi hanh4 3 Kho&n nay dirge b6 sung theo quy dinh tai Bi6u 3 Thong tu s6 84/2020/TT-BTC, co hieu luc thi hanh ke tir ngay 15 thang 11 nam 2020. 4 B\hu 18 Thong tu so 84/2020/TT-BTC quy dinh nhu sau: ''’’Dieu 18. Dieu khoan thi hanh -- 4 of 8 -- 5 ’ 1. Hieu lire thi hanh Thong tu nay co hieu luc ke tu ngay 03 thang 7 nam 2017. 2. Dieu khoan chuyen tiep Doi voi cac doanh nghiep kinh doanh dich vu mua ban no thanh lap va boat dong kinh doanh truoc ngay Nghi dinh so 69/2016/ND-CP co hieu luc thi hanh: r ^ a) Cham nhat vao ngay 01/7/2017, doanh nghiep phai dap ung day du cac dieu kien kinh doanh dich vu mua ban no theo quy dinh tai Nghi dinh so 69/2016/ND-CP va huong dan tai Thong tu nay, hoan thien cac tai lieu chung minh va cong bo cong khai viec dap ung day du cac dieu kien kinh doanh dich vu mua ban no tai tru so cbinh va tren trang thong tin dien tu cua doanh nghiep. b) Trudc ngay 01/7/2017, doanh nghiep phai bao cao co quan dang ky kinh doanh ve viec dap ung hoac khong dap ung dieu kien kinh doanh dich vu mua ban no. Trong trudng hop khong dap ung du dieu kien kinh doanh dich vu mua ban no phai cham dut boat dong kinh doanh mua ban nq va phai bao cao co quan dang ky kinh doanh. < 3. Trong qua trinh thuc hien neu phat sinh vuong mac de nghi phan anh v8•> w Bo Tai chinh de xem xet, giai quyet./.^j^ BO TAI CHINH ♦ _ _ S6:46 /VBHN-BTC I- XAC THlTC VAN BAN HOP NHAT Ha Noi, ngay itthang 12 nam 2020 KT. B0 TRirdNG mUlTRUdNG Nai nhan: - Van phong Chinh phu (de dang Cong bao); - Cong Thong tin dien tir Chinh phu; - Cong thong tin di6n tur Bo Tai chinh: - Lim: VT, PC (05b)^ Vi o (— N it Huynh Quang Hai 1. Thong tu nay co hieu luc thi hanh ke tic ngay 15 thang 11 nam 2020. 2. Trong qua trinh trien khai thuc hien, neu co kho khan, vu&ng mac, ede to chicc, cd nhan phdn dnh ve Bo Tai chinh de xem xet, gidi quyet.I. ” -- 5 of 8 -- 6 PHU LUC 01 (Ban hanh kem theo Thong tie so 53/2017/TT-BTC ngay 19 thang 5 nam 2017 ve viec hu&ng dan mot so dieu cua Nghi dinh so 69/2016/ND-CP ngdy 01 thang 7 nam 2016 cua Chinh phu ve dieu kien kinh doanh dich vu mua ban no) I. Vi viec dap irng cac dieu kien kinh doanh djch vu mua ban no* Dap irng dieu kien theo Nghj dinh so 69/2016/ND-CP Ghi chu Danh muc SIT Von dieu le/von diu tu thurc gop X ,.x 50 tien 1 Quy che quan ly noi bo ve to chuc C6/Kh6ng 2 Quy dinh noi bo ve boat dong kinh doanh dich vu mua ban no C6/Kh6ng 3 Quy dinh ve nguoi quan ly Tuan thu/Khong 4 Cac quy dinh dieu kien b6 sung doi vdi doanh nghiep kinh doanh dich vu san giao dich ng tai Dieu 7 Thong tu nay____________________ Tuan thu/Khong 5 II. Bao cao ve tinh hinh boat dong kinh doanh: Luy ke den cuoi ky bao Ghi chu Ky bao cao STT Danh muc cao So lugng S6 lugng Gia tri (trieu dong) Gia tri (trieu ddng) Fong so ng mua 1 Tong so ng ban 2 Tong so ng tu van, moi gioi da thuc hien luge 3 Pong so ng dugc giao dich tai san giao djch ng __________ 4 III. V£ viec tuan thu cac quy djnh ve phap luat: Co vi pham gi hay khong, bien phap khac phuc. -- 6 of 8 -- 7 PHU LUC 02 (Ban hanh kem theo Thong tu so 53/2017/TT-BTC ngay 19 thdng 5 ndm 2017 ve viec hu&ng dan mot so dieu cua Nghi dinh so 69/2016/NB-CP ngay 01 thdng 7 ndm 2016 ciia Chinh phii vi diiu kien kinh doanh djch vu mua ban no) I. Ve tinh hinh hinh kinh doanh dich vu mua ban ncrtren dia ban 1. Ve tong th£ boat dong kinh doanh dich vu mua bah n<? tren dia ban So lirong STT Danh muc Ghi chu So luong cong ty kinh doanh djch vu mua ban ig tren dia ban, trong do: 1 So lugng cong ty kinh doanh dich vu san giao djch ng So lugng doanh nghiep kinh doanh boat dong mia ban ng 56 lugng doanh nghiep kinh doanh dich vu noi gidi, tu van mua ban ng S6 lugng doanh nghiep kinh doanh dich vu nua ban ng chSm dut/dung boat dong tren dia jan, trong do: 2>: So lugng cong ty kinh doanh dich vu san giao djch ng So lugng doanh nghiep kinh doanh boat dong mua ban ng So lugng doanh nghiep kinh doanh djch vu moi gioi, tu van mua b&n ng S6 lugng doanh nghiep kinh doanh djch vu mua ban ng vi pham quy djnh ve dieu kien dnh doanh djch vu mua ban ng 3 long so von dang ky v6 kinh doanh djch vu mua ban ng (ty dong)_________________ 4 2. Ve tinh hinh kinh doanh cua cac dom vj Luy ke den cuoi ky bao cao Danh muc Ky bao cao Ghi chu So lugng So lugng Doanh nghiep A: Gia trj Gia trj 1 Tong so ng mua (trieu dong) Tong so ng ban (trieu dong) -- 7 of 8 -- 8 long gia trj no Ur van, moi gioi ia thuc hien dirge (trieu dong) Tong gia tri na duac giao djeh tai san giao dich na (trieu dong) Doanh nghiep B: ... 2 3. Ve cac vi pham trong boat dong kinh doanh mua ban no (Bao cao chi ti4t nhung van de phat sinh tren dia ban, cac vi pham eda cac doanh nghiep bi xu phat hanh chi'nh, tinh hinh thuc hien cac bien phap khic phuc va xii phat vi pham theo thdm quyen...)- II. De xuat, kien nghj cua dja phirong -- 8 of 8 --